基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法.pdf

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会令
第 83 号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经 2012 年 6 月 19 日中
国证券监督管理委员会第 19 次主席办公会议修订通过,现予公布,自 2012 年 11
月 1 日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:郭树清
2012 年 9 月 26 日

第一章总则

第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产
管理业务),保护当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司
法》及相关法律法规,制定本办法。
第二条基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任
资产管理人,由托管机构担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产
进行投资的活动,适用本办法。
第三条从事特定资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则,
— 1 —
维护证券市场的正常秩序,保护各方当事人的合法权益,禁止各种形式的利益输
送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,
公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保委托财产来源合法,不得损害国家、社会公共利益和他
人合法权益。
第四条资产管理人从事特定资产管理业务,委托财产独立于资产管理人和
资产托管人的固有财产,并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财
产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财
产和收益,归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,委托财产不属于其清算财产。
第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律、行政
法规和本办法的规定,对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定,对特定资
产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。
第七条中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定
和自律规则,对特定资产管理业务活动进行自律管理。

第二章业务规范

— 2 —
第八条资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务,可以采
取以下形式:
(一)为单一客户办理特定资产管理业务;
(二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第九条资产管理计划资产应当用于下列投资:
(一)现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企
业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品;
(二)未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利;
(三)中国证监会认可的其他资产。
投资于前款第(二)项和第(三)项规定资产的特定资产管理计划称为专项
资产管理计划。
基金管理公司应当设立专门的子公司,通过设立专项资产管理计划开展专项
资产管理业务。
第十条符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准,可以开展特定资
产管理业务:
(一)经营行为规范且最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监
管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;
(二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;
(三)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行
为制定了有效的业务规则和措施;
(四)已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现
公平交易的具体措施;
— 3 —
(五)已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行
为;
(六)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
基金管理公司开展特定资产管理业务,应当设立专门的业务部门或者设立专
门的子公司。基金管理公司的子公司开展特定资产管理业务,也应当符合前款规
定的条件。
第十一条为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得
低于 3000 万元人民币,中国证监会另有规定的除外。
第十二条为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当向符合条
件的特定客户销售资产管理计划。
前款所称符合条件的特定客户,是指委托投资单个资产管理计划初始金额不
低于 100 万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、
依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第十三条资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理
计划的委托人不得超过 200 人,但