建设执业注册人员事中事后监管模式研究.pdf

分类号 TU 学校代码 10590
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深圳大学硕士学位论文
建设执业注册人员事中事后监管模式研究
-以广东省为例



学位申请人姓名 蔡 庸 亨
专 业 名 称 管理科学与工程（工学）
学院（系、所） 土木工程学院
指导教师姓名 牛永宁 教授
建设执业注册人员事中事后监管模式研究-以广东省为例
摘 要


我国建设执业资格注册制度已实施 20 余年，随着社会经济的快速发展和城镇化进
程的加速推进，建设环境发生了显著的变化。广东省属于改革开放前沿，建筑市场发
育程度较高，为转变政府职能，推进建筑业转型升级，构建新常态下的建筑市场新秩
序，保障工程质量安全，提升工程建设水平，针对当前建筑业、建筑市场和工程建设
管理中存在的突出问题，大力推进建设领域各项改革势在必行。其中，转变建设执业
资格注册制度改革过程中政府的监管职能显得尤为紧迫。
本论文基于“广东省建设执业资格注册人员事中事后监管模式研究”课题，基于
顶层设计并从加强事中事后过程管理的角度，探索了执业人员创新监管模式，以引导
政府部门、事业单位、行业协会等采取有别于传统“以批代管”的监管模式，发挥现
有社会诚信体系及行业组织自律作用，规范注册人员的执业行为。
论文首先通过文献资料分析，对我国建设执业资格制度情况进行系统梳理，并综
述了发达国家以及国内部分试点省份和城市执业人员管理的实践经验，对比分析国内
外执业人员管理模式上的差异性或可借鉴性。其次通过问卷调查、专家访谈等方法，
对广东省执业资格制度运行现状及执业人员的从业状况及其监管特征进行深入探讨，
并从法律法规、监管模式、诚信体系建设三个层面对现有存在的问题进行系统分析。
再者，基于对国内外建设执业人员监管模式的对比分析，以及对建设领域相关法律法
规和规范文件的系统梳理，同时结合对管理部门、行业组织、企业及人员综合调研数
据结果，提出了有别于传统政府监管的两种监管模式：（1）行业组织自律模式：引进
行业协会参与执业人员管理，具体包括成立核准管理委员会、行业组织核准和信息备
案公开等方式；（2）社会综合评价模式：结合目前的全国建筑市场监督与诚信一体化
平台及各省市一体化信息平台、执法记录平台等数据库信息，对执业人员进行综合评
分，对评价结果实行差别化监管机制。论文最后还运用层次分析法将对上述两种模式
与传统政府监管模式进行量化对比研究，各类监管模式按综合得分从高到低依次为：
行业组织自律模式、社会综合评价模式、传统政府监管模式。
总体而言，本论文研究提出行业组织自律模式和社会综合评价模式以促进行业的
健康发展为立足点，同时充分考虑了现有法律法规文件的有关规定及要求，为广东省
建设执业资格注册制度深化改革提供了科学依据和改革的方向；研究提出创新监管模
I
建设执业注册人员事中事后监管模式研究-以广东省为例
式具有一定的普适性，可为其他省市提供参考。此外，本论文基于文献资料分析、法
律法规文件梳理、国内外管理模式综合对比分析、以及较为广泛的点对点问卷调查和
（专家）访谈，在研究方法和模式上，可为其他相关研究提供方法参考。


关键词：执业资格人员；过程管理；政府监管；行业自律；社会评价
II
A Study on the Post - regulation Model of the Registered Personnel in Construction Indus