天津物产九江国际贸易有限公司16年第一期短期融资券法律意见书(更新).doc

北京观韬(天津)律师事务所关于天津物产九江国际贸易有限公司发行 2016 年度第一期短期融资券事宜之法律意见书北京观韬(天津)律师事务所 G UANTAO L AW F IRM ·T IAN J INO FFICE 二〇一六年〇九月北京观韬(天津)律师事务所天物九江发行短期融资券法律意见书北京观韬(天津)律师事务所中国天津市和平区解放北路 188 号信达广场 2603-2605 室 G UANTAO L AW F IRM ·T IAN J INO FFICE 邮编: 300042 Room 2605,Floor 26, Central Plaza, No. 188 Jiefang Road, Heping District, Tianjin 300042, . China Tel : 86 22 58299677/78 Fax : 86 22 58299679 E-mail : guantaotj@ http : // 号:观意字【 2016 】第 0055 号北京观韬(天津)律师事务所关于天津物产九江国际贸易有限公司发行 2016 年度第一期短期融资券事宜之法律意见书致:天津物产九江国际贸易有限公司根据天津物产九江国际贸易有限公司(以下简称“天物九江”)与北京观韬(天津) 律师事务所签订的《专项法律服务协议书》,本所律师接受委托,担任天物九江本次发行短期融资券事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行法》等相关法律、法规和中国银行间市场交易商协会的相关规定,以及天物九江的《公司章程》,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神, 为天物九江本次发行事宜出具本法律意见书。本所律师申明: 本所律师依据法律意见书出具日以前已发生或知悉的事项和我国现行法律、法规的有关规定发表法律意见,并申明如下: 《公司法》、《银行法》等相关法律、法规和中国银行间市场交易商协会相关规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实,严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确, 1/ 18 北京观韬(天津)律师事务所天物九江发行短期融资券法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应法律责任。 :发行人已经向本所律师提供了律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言,并无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处,其提供的材料为副本或复印件的,发行人保证正本与副本、原件与复印件一致。 ,不得用作任何其他目的,本所仅对本期短期融资券发行涉及的法律问题发表法律意见,并不对有关会计、审计、信用评级、偿债能力等非法律专业事项发表任何意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告及信用评级报告中的任何数据或结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 . 本所律师同意将本法律意见书作为发行人注册发行本期短期融资券所必备的法律文件,随其他申报材料一起上报;愿意作为公开披露文件,并承担相应的法律责任。本所律师未授权任何单位或个人对法律意见书作任何解释或说明。 2/ 18 北京观韬(天津)律师事务所天物九江发行短期融资券法律意见书释义在本法律意见书内,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: “本所”指指北京观韬(天津)律师事务所。“本所律师”本所接受发行人委托,指派负责本次发行事宜的具体承办律师,即在本法律意见书“经办律师”栏中签名的律师。“公司”/“发行人”/指“天物九江”本次短期融资券的发行主体“天津物产九江国际贸易有限公司”。“短期融资券”指指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在 1年内还本付息的债务融资工具。“本期短期融资券”本期发行金额为 2亿元的“天津物产九江国际贸易有限公司 2016 年度第一期短期融资券”。“本次发行”指指本期短期融资券的发行。“交易商协会”中国银行间市场交易商协会。“专项法律服务协议书”指发行人与本所就本次发行及相关事宜所签订的《专项法律服务协议书》。“募集说明书”指发行人为发行本期短期融资券并向投资者披露发行相关信息而制作的《天津物产九江国际贸易有限公司 2016 年度第一期短期融资券募集说明书》。“承销协议”“发行公告”指指发行人与主承销商签订的《天津物产九江国际贸易有限公司非金融企业债务融资工具承销协议》。为发行本期短期融资券而根据有关法律法规制作的《天津物产九江国际贸易有限公司 2016 年度第一期短期融资券发行公告》。“公司章程”“审计报告”指指 2012 年4