2017年期货法律法规重要考点总结.docx

2017 年期货法律法规重点汇编( 重点红色标记) 第一部分行政法规 1. 本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊: 银行从事期货融资或者担保资格, 期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。 2. 期货公司成立条件: 注册资本最低 3000w ,应当为实缴资本,货币出资>85% ,近 3 年无违规; 从业人员>15 个,高管>3 个; 持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和资本均不低于 2 亿元,净资产不低于实收资本的 50% 或者负债低于净资产的 50% ; 持有 100% 股份的股东:净资产 10 亿元,不适用, 15 亿元。 3. 几个日期: a. 期货公司成立审批: 6 个月;结算会员审批: 3 个月; b. 金融结算资格批复: 3 个月, 6 个月内未取得会员失效; IB 业务: 20 日 c. 期货公司报证监会,多为 2 个月审批: ①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更 5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本 and 其他情形( 20 日内决定) d. 期货公司报证监会派出机构(分布),多为 20 日内审批: ①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构( 2 个月) ③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项 4. 交易所行为: a. 先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b. 先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合并分立解散 5. 调查内幕信息:经证监会批准,限制不过 15 日,复杂不超过 30 日。 6. 期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格 3 日内解除。 7. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5 日内向证监会提交书面报告 8. 法规总结: 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是 1-3 倍罚款,不足 10 万处以 10-30 万,相关人员 1-5 万罚款违规设置期货交易所、期货公司的,不足 20 万处以 20-100 万,利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处 3-30 万罚款,中介机构违规的直接责任人处以 3-1 0 万其他的全部是 1-5 倍罚款,不足 10 万的处以 10-50 万,责任人处以 1-10 万对单位: 期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分对责任人的处罚是: 期货交易所、结算会员处以纪律处分;期货公司的给予警告处分 9. 变相期货交易,满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的 20% 第二部分部门规章与规范性文件 1. 保障基金启动:由交易所从其积累的风险准备金截止总额 15% 缴纳形成。后续:交易所按向期货公司会员收交易手续费 3% 缴纳,期货公司从交易手续费,代理交易额千万分之五到十的。季度结束后 15 工作日缴前一季度。暂停缴纳: 达到 8 亿元,重大突变,不可抗力 2. 期货公司违规,保证金损失补偿: 个人 10w 以下全额,过了 90% ,机构过了 80% 3. 保证金缺口弥补:先用自有资金和变现资产,不足时用保障基金,再不足用后续 4. 交易所联网交易: 10 日内报证监会 5. 会员大会:由理事会召集,每年一次。各种会议(会员大会,董事会等)结束 10 日内报证监会。 2/3 以上会员参加才有效。临时会员大会: 会员理事不足 2/3 , 1/3 以上会员联名提议。 2/3 以上会员参加才有效。 1/3 以上理事提议,要开理事会,半年开一次,提前 10 天通知。理事会每届 3 年。 6. 人事任免:期货交易所总、副经理由证监会提名,理事会通过,总经理是交易所法定代表人,当然理事,每届 3 年,最多两届。中层任免, 10 日内报证监会。 7. 几个日期: 交易所异常,暂停交易:不超过 3 个交易日;期货交易结算交割资料保存,不少于 20 年; 年度结束 4 个月内提交年度财务报告;季度 15 日内,年度 30 日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况,工作报道。 8. 期货交易所按手续费 20% 提取风险准备金。 9. 期货交易所涉及占其净资产 10% 以上或其经营风险较大的诉讼,需报证监会。 10. 有价证券充抵保证金不高于 min{ ①,②}:①有价证券基准计算价值的 80% ②会员账户货币资金的 4倍 11. 会员违约: 交易所先以违约会员的保证金承担,不足的: ①全员结算制度的交易所,违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有