台北县94至97年度采购稽核缺失态样.docx

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北府工稽字第0970880224虢函颁注:割底96及97年度稽核缺失
序虢
稽核缺失憨棣
依操法令
、
招漏
文件
(-).
不符探艄效益,比如:瓢釐清探瞒目的,以符合幺型
政府探瞒法第1<
费用途支用。比如:公益活勤旅避,施内容旋辗公
益活勤及其^程资料。
(二)
言殳言十fM算善11(含燮更言殳言十^算善圈)未依规定辩理塞查。
台北隘各檄理探瞒猊轮第12黑占
(二)
算善圈以行政曾辩方式虞理,未嚏十封全案内容探骞查方式辩理。
「耋北隘各檄^辩理探瞒规46」第12黑占第3款
(三)
探瞒金^官吴
檄^傅翰政府探晴资翅J音营吴行悬熊棣序虢1之(1)
(四)
招襟文件资料^^,比如:1、所官丁定之投木票席1商资格包含共同投才票或者覃力蜀投襟,舆投襟须知善明不允苫午席1商共同投襟有前彳支矛盾。2、;1未逵公告金额之探盾案件,於投襟须知内载明探睛案保圈公告金额以上之
政府探麟^^行卷熊棣
1、⑼
探睛。3、投才票须知公^看平邃高平分表附自主楠1、押分方
式由押睿委具依施:商曾幸艮及善面资料就押分表上所列
项目予以押分,惟檄J昌郤未籍■席1商曾幸建平分;4、投檄
须知典施工^明善之履多勺工期不一致;5、最有利襟案件,^以限制性招襟方式公告,致使一家席1商投襟即辨理票;6、探睛檄的依招襟公告勾逗卷劳矜探告,投襟须知郤登载卷财物探睛。;7、限制性招襟之^^
方式决才票者,郤援用公^招襟最低才票探麟案之才票罩。
(五)
遑反法规猊定,比如:封於檄^之泱定不得^。
政府探瞒法第6脩、政府探^行卷熊棣序虢1之(4)
(六)
押襟金有超收情形(押襟金以不逾^算金额或者^估
押襟金保2登金暨其他搪保作缴辨法第9脩第2
探赚^额之百分之五卷原即)
(七)
言殳言十品^不良或者£爵吴。比如:重点复编列之就隼项目未明定规格,部分工项之油漆罩^浮褊。
政府探瞒女耨吴行卷熊棣1、(9)
(八)
履祭勺脩款遑反公平合理原刖。比如:未考^探瞒内容履的期限太短、或者彳灸^履名勺允言午摩商另择其他履Z勺日期。
探瞒法第6脩
(九)
招襟文件遇曾,比如:1、未能於招才票文件一伊提供SDK
政府探瞒法第6修、政府探麟法第29脩第3^及政府探瞒女普^行卷憨檄序虢1之(11)
(SystemDevelopmentKit)系统^考变套件与相艮目的文
件言兑明典章仓例程式(DemoProgram),以便整合已完成
的路口签视系统事案;2、招才票F皆段投檄须知靶本愿用
不完儒、探艄襟的^明不完整。3、招才票文件辍目,未有明碓之需求规定。
(十)
分批探艄。比如:探瞧案名坐费来源相同,且同一畤黑占提出之需求,探睛檄^未基於公共利益、探瞒效益或者事缴判断之考量,饼案辨理探瞒。
政府探隔法第6脩、第14脩
(二十八)
押退委具曾之召集人已指定人具搪任「且未指定「副
「探晴押逗委具曾名且微型即J」第7脩第2项
召集人「惟^且己拿亲之「召集人」橄位郤卷非高亥
指定人员翕名,查^召集人身份保「押逗委具r其相
展昌文件及押邃幺己^召集人身分亦未载明幺空委员互邃筐
生。
八
、
履
程序
(-)
株统包最有利襟前彳灸耗日寺多年、履祭勺期^任意燮更言殳言十、延^工期襟或者施工品^不良,未逵探睛效益。
统包^施辨法第2彳条第2款
(二)
未石霍^辨理履名勺管理,致工程品^不良及迤度落彳灸。品^管理督醇棠矜之相^人员不具工程施工事棠能
政府探瞒法第70彳条、「公共工程施工品管理作棠要黑占
力、辗『缺失改善追品花幺己£家』及改善且己^、估瞬幸艮告
日期、造度、合名勺善规定、及翕章疏漏未填嘉。
(三)
探瞒檄J㈠攵有裂作督蹲工程之名己拿亲,亦未成立工程督醇小细L。
政府探瞒法第70脩、「公共工程施工品管理作棠要黑占第15黑占第1项
(四)
工程探瞒契^^it辗旬■定席1商愿提幸艮品言十重,亦未聘「施工席1商品^管制烷定」列卷工程契名勺附件,未明吉丁席1商轨行品^管理、璟境保^、施工安全彳野生之责任,或未封重黑占项目吉丁定检查程序及检瞬襟举,亦未於履祭勺遇程中辨理查瞬工作。
政府探瞒法第70脩第1
(五)
施工日幸艮表言己截不完整及施工前、中、彳爰照片模糊且不完整,施工数量不硅。
政府探睛行熊棣
12之(1)
(六)
浮幸艮数量、言十^不^。比如:哭害彳灸捻修及彳复建^^及期限未副分清晰,致有浮幸艮数量、混淆言十僵及重^言十^等。
政府探瞒行悬木昔^
12之(1)
(七).
燮更言殳言十原即遽未础定,或者燮更期程冗是,致延^
政府探瞒行悬叁苦
12之(1)
工期。
(八)
契余勺燮更新增项目及增减履名勺教量,翕叙明舆原商:商育莪慎依獴法脩,未通知席1商燮更契名勺及作成善面幺己^。
「探瞒契名勺燮更加减僵核准签辨借查规定一霓表」第1项之核准规定
(九)
^算编列畤未石霍^依^隙状况或者遇去^^押估数
政府探睛法70修、契名勺要^第第20黑占、第24黑占及第32黑占
量;履名勺僮依^口合名勺合名勺之覃僵予以任意^充,未
依燮更程序辨理,亦辗畲勘名己金条施作孽总圉嚏攵量内容工
期及翕核程序。
(十).
席1商燮更t■殳言十申看青函垓J弘堇表示「已悉」,照曼方合意及作成善面多己嚓亲资料,或者探瞒余己鳏表内燮更言殳言十文
探瞒契的要项第21、24、32黑占及探瞧契名勺燮更或者加减^核准签辨儒查规定一霓表(一)
件之招本票方式、塞襟结果、决檄原刖及谩程均未填嘉
(十一)
委^熄副言殳言十、签造不或者管理不善,致檄^遭受损害,未依契、幺勺规定追究委^^造罩位相^疏失责任。
政府探瞒法第63脩第2项及契名勺内容
(十二)
规格或者施工祝4日辗旬•定或者音丁定不明石霍,造成施工品^管控及瞬收困莫隹。比如:招才票文件僮有,威火器桀膂晚重类^及基本之概念性烷定,而欠缺封於桀剜、滋火器更换槃粉及新孵:威火器鹰逵到之品(比如:)及如何检■瞬或者瞬收方法,致脓收人员箧懑目视;或者瓢「天然级配」材料短靶。
政府探瞒法第26脩
(十三)
主辨檄J昌未依契2勺之规定核封完成履名勺之项目及数量,以硅定是否完成履名勺(如研雪活勤未封^除参加人敷作查瞬T堇懑雇1商提幸艮资料即予瞬收通谩…等)。
政府探瞒行卷4普^熊棣
12之(1)及(2)
(十四)
契名勺燮更幺息^已逵查核金额,未依规定不甫具相^文件送本府借查。
政府探瞒法第12脩第1
(十五)
辩理契幺勺燮更筵呈中,加辗烁攵明考量契2勺燮更、加减
「探瞒契且勺燮更或者加减^核准签辨借查规定一霓表」、及本隘各械后^辨理探瞒烷靶第39黑占规定
^及挟限制性招襟辨理之遹法性及妥遹性,亦颠符合
或者^用「探睛契名勺燮更或者加减僧核准签辨儒查规定一霓表」项次;或者未依合名勺规定超遇1。%才辨理
燮更,致有溢付情形。
(十六)
未於契名勺内载明得襟摩商愿自行履行之要紧部分
政府探瞒法第65脩
九
、
收
及
保
固稽段
(一)
未先辨理契名勺燮更,即任意作虞分。比如:瞬收不符以「减僵收受」日寺,未先辩理契名勺燮更即参考其他契名勺规定以2倍之彳然却性遑名勺金辨理。
「探瞒契的燮更加减僵核准签辨儒查规定一霓表」第1项之核准规定
(二)
完工彳复未依规定期^^理初瞬及正瞬。
政府探瞒法施行幺田刖第92脩第2项规定
(三)
未依规定筵准善面睿核盛辨即於瞬收且己€亲及劳矜、幺吉算
檄^主(曾)言十及有^罩位曾同签辨探睛辨法第4脩第1
瞬收^明耆以「善面寄核盛辨」核章。
(四)
未指派通常人员主瞬,或通知接管罩位或者使用罩位曹瞬°
政府探瞒法第71僚第2项
(五)
瞬收且己安亲影本承辨探瞒罩位之人员旋卷所辨探晴之主
政府探瞒法第71僚第3项
瞬人。
(六)
非腐「政府探寤法施行细划」第904条免辨理垣埸查瞬,容I7瓢瞬收幺己至亲°
叁普^行卷熊模12之2及政府探瞒法第71、72脩及施行《田即J第90-96
(七)
查瞬及瞬收作棠不^。比如:1、瞬收事任工程人具未到埸,瞬收且己至豪言己载不完全(部分内容空白),未依契名勺规定籍■施1商限期改善及辨理点复瞬;2、瞬收谩程箧以「舆合g勺内容相符」一^^遇,辗辞幺田瞬收谩程;3^下水道清疏完工现J兄典施作数量及^查幸艮告结果不
政府探瞒法第71、72脩及其施行幺田即第90至96<、抹瞒人具偷理型即第7脩
符;4、初瞬逾30日内辨理、瞬收且己次条内^承商於1
彳固月内申^^复瞬,惟已逾^定20日内辨理瞬收;5、
履名勺期限、现埸瞬收日期舆瞬收名己至亲日期前彳受矛盾,
或者未依合名勺规定作椀言式瞬幸艮告,或者未查瞬嚏攵量及
是否符合烷靶;6、契名勺害有初瞬之规定舆上辗初瞬合格彳灸再瞬收之程序及名己^,而只有正瞬之程序及
'幺己或亲,^不相互举bt。;7、瞬收且己至条其主脓人员核章
於鼠瞬人具橄位,致「主瞬人员」橄位空白。
(八)
分段瞬收程序不符,比如:分段瞬收彳灸郤分别填具结算瞬收苴登明耆,甚而辨理二次:夬算。
「政府探M法施行幺田即1」第994条猊定、第101脩
(九)
幺吉算瞬收2登明善未^^瞬及曾瞬罩位及人具翕看忍;或者未填填彝日期、未填筵准文号虎及探瞒金额。
政府探法第73<
(十)
未逢公告金窘助采睛案於瞬收日寺未通知主(曾)言十或者有昌昌罩位派员盛辨
「cfc北隘未遑,公告金左直探瞒签辩法」第2脩
(十一)
未碓^依保固脩款要求承商孰行雉修保固;或者合祭勺规定卷日厝天,惟查施工日幸艮表中,於春^前彳支扣除
政府探瞒法第70<
春^假期。
(十二)
檄^以未言殳置政凰罩位卷由,辗签辨人具,其檄^首
主曾言十及有^罩位签辨探瞒辨法第3脩
是或者授耀人员未就檄^内部熟^政府探瞒怯令人员
指定遹富人员签辨;或者公告金额以上之探隔,主言十罩位於瞬收^示罩内郤表示「未遽公告金额,
面整辨」。
(十三)
「瞬收、幺吉算弓登明耆」之出具,逾越规定期限。
政府探法施行幺田即第101脩第2项
(十四)
檄^未於规定期^^同盛造罩位及麻1商硅言忍竣工。
政府探瞒法施行幺田即第92僚第1项规定
(十五)
使用本府契的靶本,券攵明公告金额以上未逵查核金额
本府契名勺靶本、台北^各檄^辨理探瞒烷靶第4黑占
之探艄须辨理初瞬,檄J鸟郤熊辨理初瞬。
(十六)
耨瞬收缺失及其木复瞬结果填瘾於同一强酷收多已拿亲上,
政府探瞒法施行名田即第97脩
未另裂才复瞬幺己金条,未言青参典人曼再次曾同筵言忍
+
、
其他不法不常行
(-).
高估予直算、底僵或者愿付契名勺僵金;或者卷不常之规副、言殳言十(如:言殳言十内容辗音丁定施工祝46)、招襟、履名勺管理或者瞬收。
政府株It女音^行卷憨掾序虢13之(17)
(二)
招才票文件未妥善储存。
政府探瞒法第107脩及施行名田即第112脩之2
(三)
探麟案之相^文件,加维另儒具一份储存於主管檄忌日指定之埸所。
政府探瞒法第107修
(四)
押逗有摩商提出昇者兼,惟查瓢彳发资料可稽及未符彳灸
政府探瞒法第84修
^理情形函幸艮本府
(五)
未免有提幸艮巨额探瞒使用情形及效益分析作棠
政府探瞒法第111僚第2
黑占
规定之字眼
(六)
履且勺日期既已改燮,未辨理契?勺燮更
契名勺要^第20Mi
(七).
招襟文件限定席1商履名勺保^金僮卷「押襟金斡卷履名勺
「押襟金保言登金暨其他搪保作棠辨法」第15脩及政府探瞒法第30修
保言登金」。
(八).
言平^^^日辩理涂襟保留,押襟金郤先彝逮予津侵:瞒
「押襟金保萦登金暨其他搪保作棠辨法」第12<第1项
麻1商。
(H■一)
法人或者凰飕同意燃J胴甫助辨理探晴,未通知9甫助罩
政府探瞒法第4脩及施行幺田即第2脩
位派^^督。
(十二)
自忍定株瞒金额之方式发普^,比如:1、分批辨理探麟,未依各批合言样息金额春忍定其探瞒金额;2、未揩含有逗麟或者彳缸幺妈廉充项目金窘居十人;3、投檄须知文件探目^算、探瞒金额等未填列,席1商辗法得知^算是否幺坐
施行细即J第6<、M僖输政府探瞒资mJ普^行苒W序虢2之(6)、政府探睛冬普行悬憨棣序虢1之(14)
立法程序、是否含有彳灸名耨^克、是否探罩僵决才票等重
要考孔息;4、以「收取耀利金」方式辨理,未以高亥耀利
之原使用僵值金窘居忍定考忍定;5、委外^^探麟金
窘居忍定未以「予直估麻:商典建、管遵所需金额];6、揩
于直算金额^以探瞒金额填列。
(十三)
以罩僵泱襟者未载明于直估敷量或者探隔金额上限。
政府探^行卷熊棣
1、(18),
(十四)
未事先押估硅考6统包可提升探瞒效率、石残保品^、可幺宿短工期及辗增加幺坐费之虞,或者押估内容遇於蔺略。
统包^施辨法第2脩
(十五)
统包案招才票文件所句■投襟席1商资格包含「祝或者「签造」工作。
统包^施辨法第4彳条第1
(十六)
统包案探睛需求欠完整明硅,比如:主辨檄是制邀襟耆未辞述遇程或者成果烷靶,恐徒增履名勺有未遽主辨械昌昌子直期功能效益之感。
统包^施辨法」第6脩
(十七)
未於招襟文件中明列言殳言十塞查事项、塞查重黠典耀t、言殳言十塞查日寺程(如塞查畤^黑占、SH兑修改或者再塞查畤程等)及不言十工期之言十算襟举,致衍生履名勺事^影警工期。
统包^施辨法第8<
(十八)
未於招本票文件载明「押逗名吉果第一且^^逗委员曾谩半数或者檄民昌首是决定者卷最有利木票」
最有利檄押逗辨法第124条及第15<
(十九)
最有利襟押逗案慎格纳入言平分,其所估满分^比率,低於百分之二十。
最有利襟押邃辨法第16《条第3项
(二十)
最有利襟未幸艮幺至上级核准即辨理。
政府探瞒法56修、最有利襟押逗辨法第2修
(二十一)
押逗委具名罩未符保密规定。比如:1、押逗委员名罩於遴逗筵呈未以密件信封辨理;2、探瞒檄艮居爹给各押塞委^^^通知罩中符其他委具名罩明列;3、於遴聘及通知外聘委具召平逗曾言羲,以僖真〈及回僖〉方
探瞒官平逗委员曾名旦微型即J第6<
式位]另“通次口。
(二十二)
未於探文件中充分It明押逗委具是否具借「相
「名且微津即」第4脩第1
力知尚鼓」。
(二十三)
非自工程曾之建^名罩中遴邃之押邃委员,於?亥探睛文件中,或未载明「未能自言亥名罩竟得遹富人逗」之情形。
「名且^津川J」第4脩第3
(二十四)
成立探麟押邃委员畲通知委具派兼或者聘兼事宜日寺,未符探麟押邃委员曾委员须知一伊附於通知耆中。
探麟言平逗委员曾委员须知及工程企字第9300490550虢函
(二十五)
不依法令规定辨理探睛。比如:合名勺淤泥粢置方式允苴午^商直接粢置新店溪致典水利法第78脩规定禁止於河川展域内粢置座土之规定不合;或者符尚未瞬收或核准之猊J0殳言十或者关周查幸艮告善獴以辨理彳爰^工程探M°
探属法第3修,水利法第78<
(二十六)
契名勺第十一脩遑祭勺却款中,未券攵明「遑名勺金,以契名勺
探瞒契名勺要项第45僚第2项
^金^额之百分之二十卷上限」。
(二十七)
招襟文件规定施工期用?燮更施作方式,得才票赢1商愿依
政府探瞒法第75僚第1
新工作方式重新施作『不得^
(二十八)
探瞒公告之决本票方式典招襟文件不一致;比如:投本票
檄^僖翰政府探瞒资官孔行卷熊棣」1、(5)
须知旬^夬襟方式卷「官丁有底^,参考最有利襟精神得
才票「惟公告及^除涂襟方式卷「言丁有底^最高襟决
才票」。
(二十九)
不熟悉之滥品,未邀^相^^家或者席1商提供建^,
政府探瞒法第26僚轨行注意事项及第34脩第1项
且未依摞探瞒法第34脩第1项规定公^徵求席1商提供
参考资料,加且且成工作小名且造行雷福,供掇音丁底僮参
考分析依獴。
(三十)
提供祝J陵殳言十服矜之施1商於探艄案有利益彳野突,
政府探睛法施行幺田刖第38僚第1项第1款
允其参加投襟
(三H"一)
未依需求日寺程言十重辨理探睛,於需使用日寺才以政府探
政府探瞒法第22僚第1项第3款
瞒法第22僚第1项第3款之「不可^^之聚急事故」
卷理由辨理限制性招襟
(三十二)
招襟作棠未能配合者十重需求脩件辨理,以致未能符合
原言十重之探瞒效益
(三十三)
自行建立押逗委员资料摩,致量寸不一致探瞒案未避免
「探JM4平逗委具幺且^型即」第4脩之1第2项、最有利木票会普^行卷熊棣2之(5)
遴聘相同委员。
(三十四)
招才票须知规定「襟僵不纳入押分,麻:商幺空押逗、幺吉果,
「最有利本票押逗辨法」第15彳条第1项第2款及招本票文件规定
维幺也押分或者倨]别押it项目不合格之情形,且名蛋幺宗合
考量席1商之押逗序位及才票慎之整it表睨J交僵前3家
举侵瞒麴1商。「然其「押邃名息表」及「押名己^।
皆依「押逗序位」遛押定便膀摩商,辗名己女亲^示有揩
「檄纳入粽合考量,及型便瞒麻1商有辗依招襟须
知规定名坐出席委具谩半tu夬定。
(三十五)
招襟檄居必坐席1商^^彳复遛行修正1)1^内容…惟修正内
探法第41僚第2项
容未答覆^^席:商,亦未另行公告,或本兄需要延房等
才票期。
、
.格限制
(一).
投檄须知祝定不允3午嘉1商如同日寺具有各共同投檄腐:商资格可罩彳蜀投襟。
共同投襟辨法第4脩第2项
(二)
招本票文件未依春亥规定^载「共同投才票席1商成M,不得封同一探瞒另行提出投襟文件或者卷另一共同投才票席1商成员。」
共同投才票辨法第7<
(三)
不常限定特定公曾曾具方可投襟。比如:重梯言殳儒工程规定席1商资格限定卷「甲五类直」曾具之滥品。
探麟咨普^行卷熊棣2、(9),资格襟津第3僚第