风险管理报告.pdf

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一道防线的职能作用,明确各单位在全面风险管理与内部控制工作中的职责,将全面风险管理和内部控制的工作要求落实到具体业务工作流程中。2015年,将结合公司生产经营实际,重点选取采购业务、销售业务、存货业务等关键业务活动,依据集团公司内部控制应用指引的要求,诊断内部控制设计与运行存在的不足,查找其管理的薄弱环节,并督促相关单位进行优化与整改完:..1。4强化内部控制,努力做好缺陷整改1。4。1根据集团公司、某公司及上市公司对内部控制体系建设的要求,结合公司流程设置与实际业务工作,依据集团公司《内部控制指引》要求建立与实施有效的内部控制,2015年每季度选取一项业务,通过穿行测试、专题讨论等方法、进行专项检查评价,查找内控缺陷,并梳理流程中的关键环节,明确该业务的主要风险、关键控制点,提高业务执行人员的风险意识,通过采取适当的控制措施,将风险控制在可承受范围内,。2结合公司2014年内部控制评价工作开展情况,针对2014年度内部控制评价报告反映的内控缺陷积极进行整改,明确整改目标,布置整改任务,落实责任人,跟踪整改进度,同时将缺陷整改情况作为经济责任审计、专项审计中的一项内容,进行检查落实。1。、审计等手段,不断强化内控管理,促进子公司管理提升,确保关键业务环节与风险领域受控,与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,提高公司整体抗风险水平,并适时进行监督检查,发现缺陷,。5监督考核,促进管理提升1。,按照全面风险管理体系建设和某公司要求,各单位2015年前三季度,:..5个工作日内必须向风险管理和内部控制委员会办公室(审计监察部)报送《风险管理季度报告》,四季度根据要求编报年度风险管理报告,报告的风险管理信息必须全面、及时、准确、真实,以满足公司内、外部对风险信息的需求,推动风险管理长效机制的建立。1。5。2加强对各单位风险管理和内控工作开展情况的监督检查和绩效考核,根据检查和考核结果,对管理工作规范、预防与控制措施得当、有效预防和规避了重大风险损失的单位,给予绩效奖励;对未按照要求对风险事项进行分析、编制风险管理报告或未及时上报风险管理报告的,给予相应的处罚;对不重视风险管理工作,引发重大风险,且对科研、生产、经营工作造成严重后果的,将实施责任追究.