招股说明书.doc

北海国发海洋生物产业股份有限公司
广西壮族自治区北海市北京路西侧9号
首次公开发行股票
招股说明书摘要
主承销商
平安证券有限责任公司
深圳市八卦三路平安大厦三楼

目录
一、
释义.................................................
4
二、
本次发行概况.........................................
6
三、
风险因素.............................................
10
四、
发行人基本情况.......................................
21
五、
股本.................................................
26
六、
主要股东情况.........................................
29
七、
公司内部职工股情况...................................
31
八、
公司内部组织结构................................... ..
33
九、
业务和技术...........................................
36
十、
关联方、关联关系和关联交易............................
47
十一、
发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员..........
51
十二、
发行人公司治理结构...................................
56
十三、
财务会计信息.........................................
59
十四、
业务发展目标.........................................
77
十五、
募股资金运用.........................................
80
十六、
发行定价及股利分配政策..............................
87
十七、
其他重要事项........................................
88
十八、
董事及有关中介机构声明..............................
91
十九、
附录和备查文件......................................
95
北海国发海洋生物产业股份有限公司
招股说明书摘要
发行股票类型:
人民币普通股
预计发行量:
4,500万股
单位:人民币元
面值
发行价格
发行费用
募集资金
每股




合计
45,000,000
301,050,000
14,050,000
287,000,000
发行方式:
向二级市场投资者定价配售方式发行
发行日期:
2002年12月27日
拟上市地:
上海证券交易所
主承销商:
平安证券有限责任公司
董事会声明
发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要,全体董事承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况。招股说明书全文同时刊于上海证券交易所网站()。投资者在作出认购决定之前,应仔细阅读招股说明书全文,并以其作为投资决定的依据。
特别风险提示
本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列投资风险:
1、发行人所处的海洋生物行业是新兴的高新技术行业,其生产的净土灵海洋生物农药、珍珠贝免疫与代谢调控因子等产品是在近几年开发出的新产品,因此,投资人在评价发行人此次发售的股票时,应特别认真考虑发行人部分新产品在市场推广方面的风险。
2、发行人净土灵海洋生物农药制备工艺、珍珠贝免疫与代谢调控因子配方技术和制备工艺、海藻液体肥配方及制备工艺系公司通过与技术持有单位签定技术转让合同的形式获得了独家使用权,公司不拥有这些技术的所有权,
可能给公司的经营带来风险。