新三板尽职调查资料清单.doc

东方华银(上海)律师事务所
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新三板挂牌法律尽职调查所需资料清单
一、公司基本情况
企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件;
历史沿革情况(含子公司,控股公司,重要联营公司)
自企业成立至今全套工商登记文件复印件。
主要股东情况
控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称;
现有股东间的关联关系;
员工情况
员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明;
员工情况说明:包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数,劳动合同期限和核心员工;
管理层及核心员工聘用合同:包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同,以及其报酬和薪金的有关安排;
保密、竞业禁止及其他重要协议:包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议;
公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况;
公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明,包括有无欠缴情况等;
说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划(包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策),如果有,提供相关文件;
最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷,如有,说明争议或纠纷的具体情况,并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议(如有);
公司股权架构图;
内部组织结构图;
各类证件、许可证及证书(包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证(贷款卡)、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等)。
二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历(包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等);
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明;
公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议,如借款、担保协议等,以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施;
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
三、业务与技术
行业基本情况访谈
业务情况访谈
公司核准经营范围、公司主营业务构成、主要产品介绍;
细分产品列表(包括产品名称、所属大类、所属细分类别、主要应用领域等)
公司正在履行或待履行的重大合同列表;
公司经营模式,包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式、盈利模式等;
公司核心技术介绍、主要产品技术含量及先进性介绍、主要产品的可替代性分析;
公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势,以及采取的竞争策略和应对措施等;
研究开发情况
研究开发机构的设置;
研发人员数量及占员工的百分比;
产品设计、研发与控制制度;
产品研发与控制流程;
申请高新审计报告
最近3年研发资金投入金额及占当期营业收入的比重;
公司在研项目资料(如协议书、受资助证明等);
公司获奖情况证明文件;
公司主要技术资料(项目批复、专项合同书、受资助文件、技术鉴定书等);
四