2011证券从业资格考试《证券交易》真题精选及答案解析（2）.ppt

证券交易真题
41、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。




标准答案: A
42、证券公司申请融资融券业务试点的,应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 1亿
标准答案: D
解析:证券公司申请融资融券业务试点的,应具备的条件之一为财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。
43、负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。


标准答案: C
44、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。




标准答案: B
解析:客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。
45、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。


标准答案: D
解析:客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账,在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。
46、证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍,期限不超过( )个月。
A. 2 3 6 3 6
标准答案: B
解析:证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过6个月。故B选项正确。
47、证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。


标准答案: C
48、客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。
A. 2亿
标准答案: C
49、一笔债券质押式回购交易涉及( )。
、一次交易契约行为
、两次交易契约行为
、两次交易契约行为
、一次交易契约行为