2011证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案解析（6）.ppt

证券交易模拟试题二
,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。   
41.【答案】D 【解析】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第二百二十条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
,应当符合的条件错误的是( )。 ,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
42.【答案】C 【解析】C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。   
43.【答案】C 【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是( )。 ,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
,完成设立工作并开始投资运作
44.【答案】C 【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理计划,也可委托其他证券公司或商业银行代为推广;B项证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产;D项应为60日内。
( )。  
45.【答案】D 【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十四条规定,客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。