中小企业板非凡规定与指引(深交所发审监管部)[精品].ppt

深交所发审监管部陈朝晖
,,,,,,,,,,,,,,,通往成功之路,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,—中小企业板特别规定与指引介绍,,,,,,,,,,
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主要内容
中小企业板块上市公司特别规定
中小企业板业绩快报制度
中小企业板临时公告实时披露制度
中小企业板上市公司公平信息披露指引
中小企业板块上市公司诚信建设指引
中小企业板块上市公司控股股东、实际控制人行为指引
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主要内容
七、中小企业板块上市公司董事行为指引
八、中小企业板投资者权益保护指引
九、中小企业板上市公司募集资金管理细则
十、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定
十一、中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度
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一、中小企业板块上市公司特别规定
在股票上市后六个月内建立内部审计制度
在股票上市后六个月内签订《委托代办股份转让协议》
年度募集资金专项审核制度
股票异常波动的处理
定期报告披露前十名流通股股东的持股情况
定期报告披露投资者关系管理情况
年报披露后举行“年度报告说明会”
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二、中小企业板业绩快报制度
年报披露时间在3-4月份的公司,应在2月底前披露年度业绩快报
中报披露时间在8月份的公司,鼓励在7月底前披露中期业绩快报
业绩快报应事先经过内部审计,确保不存在重大误差
业绩快报误差超过10%,及时修正
业绩快报误差超过20%,及时修正并致歉
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临时报告披露时间:中午休市期间或下午15:30后,,,,,
涉及停牌的处理
中午休市期间的,从当日下午开市时起停牌
下午15:30后的,在次一交易日的停复牌适用上市规则规定,,,,,
以下紧急情况,可申请临时停牌,并在上午开市前或市场交易期间公告
公共传媒中传闻需要进行澄清的;
交易异常,需要进行说明的;
重大事件的有关信息难以保密或已经泄漏的;
中国证监会或本所认为必要的其他情况。
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三、中小企业板临时公告实时披露制度
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四、中小企业板上市公司公平信息披露指引
规范上市公司及其股东、实际控制人等相关信息披露义务人的信息披露行为
防止选择性信息披露和内幕交易行为
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(一)公平信息披露的原则
所有投资者享有公平知情权
信息披露应及时,不得延迟披露
发现未公开重大信息泄漏,应立即报告交易所并公告
优先在指定媒体披露重大信息,不得以新闻报道代替公告
公司存在未公开重大信息,董事、监事、高管人员及其他知情人的机构和个人不得买卖公司证券
筹划阶段的重大事件应严格保密,尽量减少知情人范围,保证信息处于可控范围
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