新三板定增：股票发行认购合同样本（有保证金）.docx

新三板定增：股票发行认购合同样本（有保证金）.docx【】股份有限公司
与
附生效条件的股票发行认购合同
二O一六年【】月
附生效条件的股票发行认购合同
本《附生效条件的股票发行认购合同》(以下简称“本合同”)由以下各方于【2016】年【】月【】日在【】共同签订:
1、【】股份有限公司(甲方/发行人),一家根据中国法律设立的股份有限公司,其地址位于【】。
2、【】(乙方/认购人),身份证号码/营业执照号码: 。
3、【】(乙方/认购人), 其地址位于【】,法定代表人【】。
鉴于:
1、甲方系依法设立并合法有效存续的股份有限公司,已于【】年【】月【】日在全国中小企业股份转让系统挂牌(股份代码:【】,股份名称:【】)。
2、乙方为【符合投资者适当性要求的合格投资者】,具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的资格。
3、甲方拟定向发行不超过【】万股股票(简称“本次股票发行”),并拟定股票发行方
案。乙方同意按照本次股票发行方案认购甲方发行的股票【】万股。
经甲、乙双方友好协商,现就乙方认购甲方发行股票事宜签订合同如下:
第一条基本情况
1、认购价格:本次股票发行的认购价格为人民币【】元/每股。
2、认购方式:本次股票发行全部以货币认购。
3、本次股票发行完成后,于本次发行前滚存的公司未分配利润(【】年度利润分配除外),将由新老股东按照发行后的股份比例共享。
4、本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司,本次发行的股票限售安排采用以下第【】种方式:
(1)股票发行无限售安排,无自愿锁定承诺。
(2)乙方自股票登记完成后【】个月内不
得转让。
(3)乙方自股票登记完成后,所持甲方本次发行的股票即锁定,自完成登记之日起满12 个月、24 个月、36 个月分三批解除限售,每批解除限售股票数量分别为本次认购数量的【】%、【】%、【】%。
第二条股份认购
1、乙方认购本次股票发行中的【】万股,价格为人民币【】元/每股,乙方应向甲方支付认购款共计人民币【】万元。
2、乙方以【货币,人民币】方式进行认购。
3、双方同意,于本协议生效后,乙方的认购资金必须在公告的缴款日之前存入甲方指定账户。逾期未缴纳的,本合同自动终止,除非经甲方认可。
户名:【】股份有限公司
账号:【】
开户行:【】
第三条承诺事项
1、乙方承诺:
(1)乙方用于认购股票的资金来源正当,拥有合法、完整的法律权属,符合中国境内相关法律法规的规定。
(2)乙方符合甲方关于本次股票发行之发行对象的各项条件,提供的资料真实、准确、完整,乙方将积极配合甲方完成本次股票发行的相关法律手续。
(3)乙方非国家机关公务人员,亦没有代任何国家机关公务人员或不符合投资适当性条件的其他任何个人、单位参与本次股票发行。
(4)乙方参与本次股票发行已经取得了其财产共有人(如有)的同意。
(5)甲方其他批次的股票发行,可能与本次股票发行同时进行。乙方在此确认,在乙方认购的股票在中国证券登记结算有限责任公司完成登记之前,对甲方为其他批次的股票发行而召开的股东大会、董事会不持异议,除非其他批次的股票发行违背了本次发行甲方对乙方应承担的义务。
2、甲方承诺:
本次认购全部完成后,甲方将依据法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续。
第四条估值调整
本次股票发行不设估值调整条款。
第五条违约责任
1、合同双方应本着诚实信用原则,自觉履行合同。如任何一方违反合同的,或违反合同所作承诺或保证的,视为违约,违约方应依法承担相应的违约责任。除合同另有约定或法律另有规定外,合同任何一方未履行合同项下的义务或者履行义务不符合合同的相关约定,守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施,并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。
2、本合同生效后,如果属于乙方的原因未在本合同规定期限履行缴纳出资义务的,甲方有权要求乙方一次性支付认购款的【20%】作为违约金。
3、甲方因己方重大过错未在法律规定期限内完成登记,乙方无权解除本合同。乙方无权要求甲方赔偿。
4、如果存在以下情形,甲方应于本合同终止之日起十个工作日内,向乙方返还认购价款及产生的相应利息(按照验资账户内实际产生的利息为准):
(1)由于主管机关或政府部门的原因导致本协议履行不能,任何一方均有权解除本合同,双方互不负违约责任;
(2)因为不可抗力原因导致本协议履行不能,任何一方均有权解除本合同,双方互不负违约责任;
(3)如果本次股票发行在认购截止日实际认购数未达到预定最高股票发行数量的30%,或者本次股票发行未通过全国中小企业股份转让系统备案,甲方有权解除本合同,并不负违约责任。
第六条风险揭示
1、甲方系在全国中小企业股份转让系统挂牌企业。全国中小企业股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所