现场审核记录.doc

附件4
进口可用作原料的固体废物装运前检验机构现场检查记录表
装运前检验机构名称: 检查日期:
序号
检查内容
检查方法
检查情况
结论
1
备案信息的真实性、有效性和符合性
(地区)合法注册的第三方检验机构资质证明。
核查机构的商业登记文件或税务登记(原件)。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
(地区)固定的办公和经营场所信息。
核实办公场所、检验场所门牌号码、邮政编码、传真、电话,以及产权证明、租赁合同等。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
。
核查证书原件,确认名称、范围及有效期。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
。
查阅公司章程,了解公司的建立和组织的运作,是否对检验机构保持独立性和公正性产生影响。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
,管理体系是否覆盖所有场所。
检查质量手册,体系文件是否已经涵盖所有场所。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
2
组织和管理
。
。
,对装运前检验工作质量全面负责。当技术负责人缺席时,有指定他人代理其职责,负责检验活动持续正常进行。
。
,机构治理方式,管理层组成等。
,财务、营销、共享资源、薪酬、佣金或介绍新客户等诱因。
,是否任命了技术负责人,同时指定代理人。
。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
3
检验设施与设备
。
。
。
。
、维护保养记录、校准检定证书等,并与实物对照。
,验证设备状态。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
4
检验方法和程序
、固体废物管理的国家技术规范的强制性要求和海关总署关于进口废物原料装运前检验有关规定,制定适宜本机构情况的检验方法和程序、作业指导书等,保持有效并确保检验人员能够方便地获得。
、作业指导书的规定,是否与中国法律法规保持一致。
。
,询问工作程序,了解其对业务实际状况的适宜情况的意见看法。
。
□符合
□严重不符合
□一般不符合
5
检验原始记录
,规定了识别、储存、保护、检索、处置和保存期限。
、真实、可追溯地反映原始过程,以表明有效执行了检验程序且对检验活动进行评价。
,应当对检验的全过程实施拍摄或拍照,妥善保存和管理。
、更改或销毁记录。
,了解其规定。
,调取其存档的检验原始记录及其他报关、航