客户风险评价问卷.doc

客户信息调查问卷尊敬的客户:为了更好的了解您的风险偏好与风险承受力,我们设计了以下问题,请您在做出任何投资决定前,认真填写此问卷。我们将按照安全、完整、保密的原则,妥善保存您在本问卷中提供的信息及资料。姓名:______________性别:_____出生年月:__________学历:___________职业:__________单位名称:______________________通讯地址:______________________________邮编:______手机:______________(此号码将用于为您提供免费短信服务,如您不需要此服务,请在o中打“√”)一、?A:10年以上——5分B:5-10年——4分C:2-5年——3分D:1-2年——2分E:1年以下——1分2、您家庭的就业状况是:A:您与配偶(如有)均有稳定收入的工作——5分B:您与配偶(如有)其中一人有稳定收入的工作——3分C:您与配偶(如有)均没有稳定收入的工作或者已退休——:(可多选)A:银行存款/国债、货币市场基金等——1分B:债券基金、投资连接型保险等——3分C:股票、股票型基金、期货、权证等——5分4、一般情况下,在您的家庭年收入中,可用作投资?A:50%以上——5分B:35%—50%——4分C:25%—35%——3分D:10%—25%——2分E:0%—10%——1分二、风险偏好评估5、假设您有100万元人民币建立投资组合,您会选择:A:低风险(如银行存款、国债、货币市场基金)占10%,中等风险(如债券基金、投资连接险等)占40%,高风险(股票、期货及外汇交易等)占50%——5分B:低风险占30%,中等风险占40%,高风险占30%——3分C:低风险占60%,中等风险占30%,高风险占10%——1分6、假设您目前有100万元,有一个投资产品,有80%的可能盈利200%,同样也有80%的可能血本无归。您会投资多少?A:100万——5分B:80-50万——4分C:30-50万——3分D:10-30万——2分E:0-10万——1分F:0—-:A:资产迅速成长——5分B:资产稳健成长——3分C:避免财产损失——1分三、风险承受力评估8、根据您以往投资的经验,当有30%的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时,您通常:A:不太在意、较少关注——5分B:比较在意、经常关注——3分C:非常在意、频繁关注——1分 ,并且在短期内该投资呈现三级跳的跌幅———比如说:一个月下跌了20%,您是否感到压力,压力多大?,且增加投资金额——,继续持有该证券——4分 ,卖掉少半可缓解——3分 ,需卖掉大半来缓解——2分 ,需全部卖掉才能缓解压力——1分*推广机构填