质量体系认证中心-北京中安质环认证中心.doc

一阶段审核评价表
受审核方: 联系人: 电话/传真:
审核类型:QMS □初次审核□再认证认证准则:
EMS □初次审核□再认证认证准则:
OHSMS □初次审核□再认证认证准则:
FSMS □初次审核□再认证认证准则:
技术要求:
其他:
审核时间: 年月日审核组成员:
审核形式:□现场审核□非现场审核

审核发现及评价:
管理体系文件化信息的与审核准则的符合性及与组织的规模、性质、产品和服务特点的适宜性;不适用条款声明的合理性(Q); GB/T50430要求的管理制度的建立情况(Q建筑类):
管理体系的总体策划与受审核方组织结构、职能、产品和服务、活动和过程是否相适应,目前体系运行的基本状况,也包括:体系运行时间是否超过3个月,体系覆盖的员工人数与认证合同确定人数差异情况:
3、内外环境分析、相关方需求和期望过程的建立和实施情况,以及应对风险和机遇措施的策划情况。(Q/E 2015版标准适用)
4、管理体系过程(Q)/环境因素(E)危险源(S)/食品安全危害(F)识别、评价情况;关键过程和需确认过程(Q)/重要环境因素(E)重大危险源(S)/关键控制点、关键限值(F)识别的充分性、适宜性及控制方法的合理性:
5、方针目标/指标与产品要求/重要环境因素(E)重大危险源(S)/关键控制点、关键限值(F)、法规要求和其它要求之间的一致性;目标/指标的可测量性:
6、管理体系范围、过程、场所情况及适用法规、产品标准的遵守\使用情况:
1)申请的管理体系范围(包括产品、活动、场所、过程)与组织的生产/服务活动、现场情况的一致性(现场审核时) 、。
2)现场分布、生产/服务现场状况、班次安排(现场审核时):
3)动力及上、下水管网分布情况符合污水排放及法规要求的情况(E现场审核时)):
4)行政许可类文件的齐全性与有效期(营业执照、资质证书、生产许可证、安全生产许可证、QS证、卫生许可证、“3C”证书、环境安全评价报告及验收报告、排污许可证等)
(现场审核时) :
5)使用的设备、生产的产品有无被列入国家明令淘汰的产品目录:
6)产品出厂检验、型式试验(Q、F),环境/安全指标主动监测及国家执法部门实施的检查、监测情况(E/S):
7)针对所有重要环境因素(E)/重大危险源(S)的合规性评价实施情况及评价结果:
8)有关人身伤亡、环境事故、产品质量事故和相关方投诉情况:
9)使用的产品标准主要包括:
7、现场观察的管理体系、场所运作及资源配置情况(现场审核时):
1)设计、采购、生产/服务(特别是关键、特殊过程)、产品检验过程现场运行情况;生产、检测设备、人力资源等满足以上过程要求要求的情况(Q):
2)动力装置