检验检测机构内审检查表.doc

内审检查表
内审员
负责内审范围
内审时间
准则条款
条款要求
检查内容、方法
检查情况记录
判断结论
符合
基本符合
有一般问题
问题严重
不符合

组织
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
查(1)机构建立的文件。
(2)是否有公正性声明
(3)是否有承诺。

检验检测机构或者其所在的组织,应是能承担法律责任的实体,检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责,并承担相应法律责任
查(1)本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
(2)是否独立行文,查文件发放
(3)财务是否独立,财务账目、印章

检验检测机构应有明确的法律地位,不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
查本所检测场所的文件;检测平面机构图;检测设施情况;检测仪器设备一览表。

检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任
查(1)机构地位、通讯。
(2)是否有不在一地的工作场所。

检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位,以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系
查本所的人员配备情况
专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)
准则条款
条款要求
检查内容、方法
检查情况记录
判断结论
符合
基本符合有一般问题
问题严重
不符合

检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动,应识别潜在的利益冲突
查(1)检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
(2)检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
(3)查客户的投诉和申诉记录。

检验检测机构为其工作开展需要,可在其内部设立专门的技术委员会
查(1)手册是否有保密的内容。
(2)是否有相应的程序文件规定。
(3)从样品接受、登记管理查客户的保密要求
(4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。
准则条款
条款要求
检查内容、方法
检查情况记录
判断结论
符合
基本符合有一般问题
问题严重
不符合

管理体系
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
查(1)管理层是否组织建立了本所质量管理体系。从组织机构、职责和过程和资源等方面。
(2)本所是否制定质量手册、程序文件、作业指导书、记录等文件,文件的完整性如何,是否缺项。
(3)机构负责人是否组织学****宣贯了体系文件,各负责人员是否熟悉、理解文件,实施情况如何,审核时查,相应学****宣贯记录和现场提问有关人员。

文件控制
检验检测机构应建立和保持人员管理程序,确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性,明确实现管理体系质量目标的职责
查(1)是否建立文件控制程序文件。
(2文件是否按规定有编制、审核、批准。
(3)文件的受控标识。
(4)文件的发放、保管等是否按规定去做了。对本所的所有文件,包括外来文件全部进行检查。

检测分包
检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方,不受任何可能干扰其技术判断因素的影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
查(1)本中心手册等文件是否有份报的内容和描述。
(2)分包的文件内容是否符合标准规定要求。
(3)本中心是否有分包项目、分包协议等。
准则条款
条款要求
检查内容、方法
检查情况记录
判断结论
符合
基本符合有一般问题
问题严重
不符合

服务和供应品的采购
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工,不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员,不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
查(1)是否有服务和供应品控制的程序文件。
(2)是否建立合格服务和供应商名单。
(3)是否保存合格服务、供应商评价,资质证明材料。从办公室处查询。

合同评审
检验检测机构管理者应建立和保持相应程序,以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标,明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应,并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训,并有相应的技术知识和经验,按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价