证券公司合规工作总结.docx

证券公司合规工作总结篇一:营业部合规岗XX年度工作总结证券营业部XX年合规工作总结及XX年合规工作计划一、XX年合规工作总结。北京营业部根据公司合规工作的要求,积极推行合规管理工作。在发展经纪业务的同时,以合规经营、规范管理作为营业部的首要工作,不仅将合规工作推进到管理的第一线,更渗入到各项业务流程之中,并根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位,使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务,创造更多财富价值,提升服务品牌。营业部负责人为合规管理第一责任人,客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗,营业部全体员工人人参与合规工作。XX年北京营业部主要完成了以下合规工作: ,会议内容包括:传达各类法律法规知识、证监局及协会发布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等,宣讲和传达公司合规会议精神和内容。通过合规会议,有效的丰富了营业部员工的合规知识,加强了合规工作意识。XX年营业部组织多次全员合规会议。合规会议主要学****的文件有:《证券业从业人员执业行为准则》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于加强证券经纪业务管理规定》、《投资者教育工作制度》、《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》、京证机构发[XX]216号《关于进一步加强证券营销人员执业行为管理的通知》等。 :营业部根据中国证监会[XX]11号文件《关于加强证券经纪业务管理的规定》(以下简称《规定》)文件要求及文件精神,积极学****相关内容并开展自查工作: (一)组织学****规定》精神,落实《规定》的具体要求 1)、各级现场会议组织学****规定》内容:由营业部总经理牵头组织召开营业部全体员工会议、由各部门负责人组织召开部门会议。会议上由牵头负责人解读《规定》中的相关内容,并要求各部门、全体员工按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理施行规定》、《证券营业部信息技术指引》等法律法规,要求全员认真学****深刻领会、切实落实相关监管要求。 2)、及时部署落实自查工作。要求对规定中涉及的不规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。(二)营业部自查及落实方案我部对照《规定》,逐条自查,认真检查、梳理在证券经纪业务各环节中存在的不足和问题: 1)、客户账户管理方面自查情况我部在总公司的管理下建立了健全的客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施,柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险,强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性,提醒妥善保管账户密码和证券账户,对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时复核功能,保证账户的真实、有效性。营业部严格实名开户要求,不为客户开立匿名账户或者假名账户。不办理机构以个人名义开户、无合法授权以他人名义开户等业务。所有个人账户只接受客户本人的有效授权,不接受机构授权。营业部对客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明种类、身份证件号码,清理不规范账户时会对客户身份进行重新识别,并留存身份证件及身份证明文件的复印件。同时按照客户风险等级划分制度对客户进行管理。 2)、证券经纪业务营销活动管理方面自查情况我部按照监管部门与公司总部的相关规定不定期、多形式地组织全员学****证券从业人员行为准则,包括会议传达、现场培训、文件传阅等,在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培训等环节均做了相关培训与要求,要求从业人员的执业行为必须遵守执业行为准则,并制定了营销人员的内部管理办法,以规范营销人员的执业行为。针对客户本人有转销户的申请,我部挽留岗会询问客户是否对我部的服务工作或金融产品不满意等情况,以便我营业部日后更好的完善服务体系。未发生强留客户或是采取变相的方式拖延客户办理转销户的事情。我营业部的营销制度中明令禁止营销人员代客理财及全权委托等违法违规行为,一旦发现或疑似者,经查实后一律除名。对营销人员,除与业绩挂钩的绩效管理制度之外,同时还有包含执业行为规定、客户投诉情况、服务质量等权重的管理规定用以规范其执业行为。 3)、佣金管理方面的自查情况我部在佣金管理方面提倡公平竞争,不以降低佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。我部始终以客户需求为导向提升客户服务能力。要求营销人员在开展业务的同时,不能以降低佣金作为吸引客户的手段,通过电话回访、产品服务、客户分级、股民大课堂等不同形式与内容进行多层次多角度的客户服务,力求满足不同需求不同层次的客户。与此同时,内部调整佣