10证券发行与承销 第一章 习题.doc

证券经营机构的投资银行业务(答案分离版)
一、单项选择题
,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《证券交易法》

( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯?斯蒂格尔法》
D.《金融法》

,采取( )双重控制的办法。





( )。
、体制与人员的检查


、制度、人员的检查和业务的检查

,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
,2
,1
,1
,2

,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。





,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。





《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。





,上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。





( )家,其中甲类成员不超过20家。





,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。





《证券法》实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( );经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )。
,5亿元
,5亿元
,10亿元
,10亿元

,倒闭的投资银行有( )。





《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,于( )起施行。





,( ),这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。





《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由( )作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。





《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过( )的有价证券。





,在银行间