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反洗钱内控合规试题.doc

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约2页举报非法文档有奖

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文档列表 文档介绍

1. 为实现反洗钱内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法,指的是( ) √
A  控制环境
B  风险评估
C  控制活动
D  监督与纠正
正确答案: C
多选题
2. 反洗钱内部控制的构成要素包括( ) ×
A  控制环境
B  风险评估
C  控制活动
D  信息与交流
E  监督与纠正
正确答案: A B C D E
3. 反洗钱内部控制建立,需遵循以下哪些原则( ) √
A  全面性原则
B  审慎性原则
C  有效性原则
D  独立性原则
正确答案: A B C D
判断题
4. 反洗钱监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性。√
  正确
错误
正确答案: 正确
5. 反洗钱内部控制应当与金融机构的日常经营管理相结合。√
  正确
错误
正确答案: 正确

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