2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题.doc

2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案解析
一、单选题(本大题共60小题,,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)
1、 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯,斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
标准答案: b
解析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动,只有私人银行可通过吸收储户存款,然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准,成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2、商业银行发行次级定期债券,须向( )提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。




标准答案: a
3、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过(
)的有价证券。
A. 90天



标准答案: c
解析:2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
4、修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,并于( )起施行。
A. 2005年10月27日



标准答案: c
5、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。



,剩余部分网上定价发行
标准答案: b
解析:我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
6、发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。




标准答案: c
7、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,
上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。




标准答案: d
8、个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示( )。




标准答案: c
解析:个人股东亲自出席会议的,应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的,应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。
9、创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席,方可举行。
A. 1/4



标准答案: b
解析:召开创立大会,并建立公司组织机构。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行。
10、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。




标准答案: d
11、根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为( )。




标准答案: d
解析:根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为国家股,由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。
12、国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
、谁拥有产权
、谁拥有产权
、谁拥有产权
、谁拥有产权
标准答案: a
13、公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请具有(
)级土地评估资格的土地评估机构评估。
A. A