2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题及参考....doc

2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题及参考答案
一、单项选择题
( )。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。




( )作价出资。




4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。




5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司,合并各方解散。




《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。

B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上

,财务会计报告无虚假记录
7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产,向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。




( )。




9.( )是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。




( )个月送至中国证监会。




( )独立。




,错误的是( )。




( )原则是指发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本。




,主承销商应当协助发行人按照( )返还股票认购人。




,纸张规格为( )。




( )。
%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

,业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定,询价增发、比例配售操作流程不正确的是( )。
,询价区间公告见报,股票停牌2个小时
,增发发行“、老股东配售缴款日
+2日,主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式,还须联系公证处
+2口,11:,确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格,盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部
,正确的是( )。
,将所持债券卖给发行人

《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券募集说