中国证券业协会会员管理办法.doc

中国证券业协会会员管理办法第一章总则第二章会员第三章会籍第四章日常管理第五章奖励和处分第六章附则第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理,维护会员的合法权益,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展,根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券业协会章程》(以下称《章程》)等自律规则的有关规定,制定本办法。第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利,履行《章程》规定的相应的会员义务。第三条本办法适用于中国证券业协会(以下称协会)会员。第二章会员第四条协会对会员进行分类管理。协会会员类别分为证券公司类、基金管理公司类、证券投资咨询机构类以及理事会设定的其他类别。第五条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准设立的证券公司,应当在设立后加入协会。经中国证监会批准设立的基金管理公司可申请加入协会。依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的证券投资咨询机构可申请加入协会。第六条协会设特别会员。证券交易所、证券登记结算机构、证券营业机构的地方性社团组织可以申请加入协会,成为特别会员。第七条证券营业机构的地方性社团组织申请加入协会,应当符合下列条件:(一)依法在当地民政部门登记注册;(二)当地驻有中国证监会派出机构;(三)接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督;(四)拥护协会章程;(五)会员以当地证券营业部为主;(六)承诺接受协会对其的业务指导,接受协会的委托开展工作;(七)协会要求的其他条件。第三章会籍第八条申请入会的机构,应到协会常设办事机构进行登记注册。第九条申请入会的机构进行登记注册时,应提交以下文件:(一)按协会要求填写的《会员登记表》;(二)法人营业执照(或法人登记证)复印件;(三)中国证监会颁发的证券业务许可证复印件;(四)协会要求的其他文件。第十条协会常设办事机构对申请入会的机构按照前条规定所提交的文件核实无误后,应向该机构发出领取《中国证券业协会会员证》的通知。申请入会的机构按协会规定交纳入会费后,凭单位介绍信领取会员证。第十一条会员设会员代表一名,代表其履行职责。会员代表应当是会员的法定代表人或主要负责人。会员更换会员代表,应向协会提出更换申请和继任人选。担任理事、监事的会员更换会员代表,继任会员代表继任该会员在协会的职务,应经常务理事会确认,常务理事会闭会期间,由常务理事会授权会长办公会履行确认手续。第十二条担任理事的会员发生不符合《章程》第二十六条规定的会员理事任职条件的情形时,由会长办公会提请理事会撤销其理事任职资格。担任监事的会员发生不符合《章程》第四十五条规定的监事任职条件的情形时,由会长办公会提请监事会撤销其监事任职资格。会员发生前款所指情形时,其会员代表代表其在协会担任的职务自动终止。第十三条理事单位的会员代表发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时,由会长办公会提请常务理事会责成该理事单位限期更换会员代表。监事单位的会员代表发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时,由会长办公会提请监事会责成该监事单位限期更换会员代表。由于前款所规定情形更换会员代表的程序适用本办法第十一条第三款。第十四条会员入会自愿,退会自由,但法律、法规、行政规章规定应当加入协会的除外。第十五条会员有下列情形之一的,其会员资格相应变更:(一)两个或两个以上会员合并,原会员资格由存续方或新设方继承;(二)会员分立成两个或两个以上具备