海南省2015年上半年基金从业资格影响发行股本行为试题.docx

海南省2015年上半年基金从业资格:影响发行股本行为试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、全球基金业发展的趋势与特点有__。,,行业集中趋势突出2、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。、、、(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月4、根据投资目标划分,基金可以划分为__。、基金的风险分析指标中,__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。,中国投资有限责任公司成立,,,主要为了实现外汇资产保值增值7、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。,其主要功能是分散投资,,、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益8、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+49、以下属于货币证券的有__。、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。、根据层次结构,证券市场可以分为__。、基金销售机构应__。,,向投资人提供《投资人权益须知》13、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。、在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有__。