股票债券可转债基金.xls

股票债券可转债基金20091117首发配股增发非分开发行股票交易股票上市非分离可转债分离交易可转债债券发行证券投资基金一般条件基础成立3年,有限责任折算证券人员承销期满6月后证监会已核准发行后累计债券余额不超过净资产的40%股份净资产3000万元,有限净资产6000万元基金公司(管理人)注册资本足额缴纳CPA、资产评估师、律师自制文件公开5日后股本3000万元3年净资产收益率6%3年累计经营现金流量不少于1年利息,但3年净资产收益率6%除外3年可分配利润不少于1年利息1章程合法经营公司高管,5%股东6月内倒卖所得归公司,包销券商除外,股东有权30天要求董会执行,不然起诉公开发行已超过25%(股本4亿,10%)3年均可分配利润不少于1年利息合法经营,内控健全,信用良好2注册资金1亿实缴货币健康3年董事、高管稳定3年无违法行为最近一期限未经审计的净资产不低于15亿元利率不超过国务院限定3主要股东证券3年信誉3亿注册资金股权清晰,无权属纠纷发行后累计余额不超过净资产40%4法定人数、场地、内控、批准人员、财务、机构、业务独立基金托管人不得与管理人相同(大股东)硬实力组织机构健全有效,高管、资金合法运用(内控)高管36月不受处罚,12月不受谴责,从无违规担保高管36月不受处罚,12月不受谴责,12月无违规担保共同拥有5%以上,3日内报告,通知该上市公司并公告,该期间不得买卖。之后每增减5%,都报告,报告两日内不得买卖暂停上市债券上市基金募集条件不足发行总额5000万元持续盈利能力,无依赖3年连续盈利,24个月内发行过的,不存在发行当年利润下降50%3年亏损期限1年以上6个月内募集财务状况良好,财务指标3年净利润为正且累计超过3000万元3年审计报告无保留,违法违规封闭式80%募集成功3年经营现金流量5000万元或3年营收大于3亿元3年减值准备计提合理,退市募集完毕10日验资10日提交股本总额3000万3年累计可均分配利润不少于3年年均可分利润的20%条件不能回复基金上市无形资产不高于20%(不包括土地、养殖、采矿)依然亏损最近一期不存在未弥补亏损不改正基金募集2亿以上告诫募集资金用符合规定于主营业务、无委托理财资金用于主营业务破产持有人1000以上违法行为(36个月内)违法,12月谴责,12月未履行承诺其它基金规定CPA3年审计报告无保留,1年审计报告是保留、否定无法表示意见(但涉重组除外)法定障碍36个月违规发证券擅自变更资金用途文件虚假文件虚假文件虚假36个月违反工商环保海关税务12个月受证监会公开谴责大股东侵占、损害投资人合法权益更改上次资金用途已发行的违约和迟延支付利息36个月文件虚假12个月未履行公开承诺违规担保12个月受证监会谴责前一次公开发行未足额公司及高管涉案未结案公司及高管涉案未结案36个月受处罚12个月未履行公开承诺36个月财务文件虚假或违法12个