8月行政处罚案例汇总.doc

2018年8月行政处罚案例汇总内幕交易中国证监会行政处罚决定书〔2018〕67号(成艳娴、顾慧佳、顾鎔) 3中国证监会行政处罚决定书〔2018〕68号(许海霞) 12中国证监会行政处罚决定书〔2018〕69号(严谨) 17中国证监会行政处罚决定书〔2018〕72号(中植投资、李轩、赵云昊、杨霁) 22中国证监会行政处罚决定书〔2018〕75号(吴光明) 35中国证监会行政处罚决定书〔2018〕85号(胡忠权) 46中国证监会行政处罚决定书〔2018〕86号(于洪瑞、王风雷) 51中国证监会行政处罚决定书〔2018〕87号(樊通兴) 60中国证监会行政处罚决定书〔2018〕80号(潘勇) 65中国证监会行政处罚决定书〔2018〕82号(李栒) 79中国证监会行政处罚决定书〔2018〕83号(杨绍华) 85广东证监局行政处罚决定书〔2018〕15号(蔡楚瑜) 91信息披露违规中国证监会行政处罚决定书〔2018〕66号(万家文化、万家集团、孔德永) 98中国证监会行政处罚决定书〔2018〕73号(勤上股份、李旭亮、胡玄跟、陈永洪) 108中国证监会行政处罚决定书〔2018〕79号(龙宝参茸、孙孝贤等16名责任人员) 115中国证监会行政处罚决定书〔2018〕89号(胡宜东、覃辉、康璐等14名责任人员) 123上海证监局行政处罚决定书沪〔2018〕46号(费钧德) 134上海证监局行政处罚决定书沪〔2018〕47号(费屹立) 137上海证监局行政处罚决定书沪〔2018〕48号(界龙集团) 140上海证监局行政处罚决定书沪〔2018〕49号(界龙实业) 143江苏证监局行政处罚决定书〔2018〕9号(广讯公司) 146深圳证监局行政处罚决定书〔2018〕6号(国农科技、李林琳等) 151操纵市场中国证监会行政处罚决定书〔2018〕77号(阜兴集团、朱一栋、李卫卫等) 155中国证监会行政处罚决定书〔2018〕71号(通金投资、刘璟) 169短线交易广东证监局行政处罚决定书〔2018〕14号(柯荣卿) 181证券从业人员违规炒股江苏证监局行政处罚决定书〔2018〕10号(王坚) 184安徽证监局行政处罚决定书〔2018〕3号(陈晓飞) 187中介机构违法违规中国证监会行政处罚决定书〔2018〕70号(大华所、张晓义、高德惠、谭荣) 189中国证监会行政处罚决定书〔2018〕76号(中原证券、卫晓磊、穆晓芳) 200中国证监会行政处罚决定书〔2018〕78号(立信所、邹军梅、程进) 205期货公司违规经营黑龙江证监局行政处罚决定书[2018]4号(大通期货) 217内幕交易中国证监会行政处罚决定书〔2018〕67号(成艳娴、顾慧佳、顾鎔)当事人:成艳娴,女,1982年7月出生,住址:上海市闵行区。顾慧佳,女,1977年11月出生,住址:上海市长宁区。顾鎔,女,1975年12月出生,住址:上海市闵行区。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对成艳娴、顾慧佳、顾鎔涉嫌内幕交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。上述当事人均未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,当事人存在以下违法事实:一、内幕信息的形成和公开过程上海市天宸股份有限公司(以下简称天宸股份)自2011年起,一直没有具体的主业经营,公司长期有改变无主业现状的想法。2015年4月9日,天宸股份第八届董事会第十三次会议提出“尽快突破无稳定业务、无稳定业务收入及利润的局面”,当日审议通过的《公司2014年度总经理工作报告》提出“争取年内完成并购项目1个,初步实现公司转型”。4月至5月,天宸股份召开项目协调会,法定代表人、董事长叶某菁认为寻找项目进程太慢。4月11日至21日期间,天宸股份董事杨某与“中软教育”开展了并购重组意向谈判。因4月21日至23日,“天宸股份”连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上,4月25日公司发布公告称无重大事项,且承诺在未来三个月内都不会发生重大事项,本次重组意向谈判随即终止。该次谈判未向叶某菁报告,仅为前期谈判。6月18日,天宸股份董事会秘书许某羽向杨某转发了“红荔街投资”向许某羽推荐并购标的的邮件。7月30日,许某羽向杨某和天宸股份证券事务代表傅某菲邮件发送了“”文件,列举了可并购项目选项,有“绿网天下”、“上海医药项目”等。8月4日,天宸股份召开董事会战略委员会会议,会上叶某菁再次要求加快推进公司重组进程。8月5日,天宸股份披露国华人寿保险股份有限公司(以下简称国华人寿)举牌“天宸股份”至10%消息后,叶某菁感觉到压力,认为自己对天宸股份的控股权将因此受到影响,于是决定启动新一轮寻找并购重组标的的工作。当天