2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题.doc

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2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题
一、单选题(共60题,,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1. 新中国证券交易市场最先试办的业务是()。




2. (在我国强调公开原则的具体内容。




3. 下列关于认股权证的表述中,正确的是()。


,认股权证具有期货的性质

4. 在报价驱动系统中,做市商的收入来源是()。




5. 根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为()。




6,境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得(外汇经营许可证。




7. 证券交易所会员应当于(交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。




8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。




9. (与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
10. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(。




11. 关于我国证券经纪业务,下面表述(确的。




12. 上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为()。




13. 从(25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。




14. 按现行规定,股票(含
)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
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15. 证券经纪商以(从事证券交易。




16. ,,,则该股除息报价为(/股。




17. 某投资者以每股3元的价格购买某公司股票,该股现以15元的价格卖出,则其收入可通过执行限价为13元的(护。




18. 如表1所示,××,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是()。
;350手
;500手
;350手
;500手
19. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过(只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
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20. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。