个股期权系统功能介绍.pptx

个股期权系统功能介绍
证券运营工程部
个股期权开户
1
个股期权交易
2
目录
个股期权风险监控
3
个股期权风险处置
4
个股期权开户
第一章
合约账户开立
交易级别设置及调整
买入额度设置及调整
自动行权协议签署
合约账户开立
个股期权合约账户的开立在金证统一账户系统中进行(账户系统非金证的除外),菜单位置为: 【个股期权管理】-【个股期权账户管理】-【个股期权联合开户】
合约账户开立
开户首页的“模拟交易次数”、“模拟交易日期”需手工输入;
开户信息页的“分数”为投资者期权考试的分数,“合约账户级别”为考试分数对应的期权交易级别。
交易级别设置及调整
个股期权投资者的交易级别在开通个股期权合约账户时已在统一账户系统中进行了设置,后续投资者交易级别的调整也在统一账户中完成,菜单为:【个股期权管理】【个股期权账户管理】【个股期权级别设置】
设置完成后会同步到个股期权系统中。
买入额度设置及调整
个股期权投资者的买入额度的设置以及调整在个股期权系统中进行,菜单为:
【参数管理】【限仓限购参数】【客户买入额度设置】
总资产、日均市值需按照金证提供的接口导入,系统会根据交易所要求的公式计算出参考买入额度;
有公共参数控制营业部柜员设置或调整额度时是否只能小于等于参考买入额度。
自动行权协议签署
个股期权投资者的自动行权签署以及注销在个股期权系统中进行,菜单为:
【协议管理】【客户电子协议管理】【自动行权协议签署】
【协议管理】【客户电子协议管理】【自动行权协议注销】
在签署自动行权协议前需设置好自动行权的相关参数,详见第二章个股期权交易中的自动行权章节。
个股期权交易
第二章
交易参数
期权交易
自动行权
交易参数—费用参数
个股期权手续费优先级顺序:特殊手续费设置优先级最高,其次是客户手续费设置,最后是标准手续费设置(该设置中包含机构费用设置以及总部费用设置,前者用于客户手续费设置时使用,优先级高于总部费用设置)。
个股期权特殊手续费设置:用于设置单个客户的手续费。
个股期权客户手续费设置:用于不同机构、不同资产组别的手续费设置。
首先在【机构数据字典】菜单中(_CFG)设置机构的费用模板编号;
在【个股期权标准手续费设置】菜
单中设置该机构对应费用模板编号
的费用费率(如右图);
在【个股期权客户手续费设置】菜
单中设置该机构对应费用模板编号
的资产组别(如右图)。