-25期董秘培训班教材-股票二级市场交易监控及监管措施.ppt

股票二级市场交易监控及监管措施深交所市场监察部2007年12月27日精心整理专业资料,请放心下载近期交易监控中发现的主要问题信息泄漏和内幕交易短线交易持股30%以上的股东买入公司股票敏感期间买卖自家公司股票上市公司及其相关人员大力推荐买入公司股票上市公司相关股东利用非实名账户买入公司股票短期炒作上市公司股票精心整理专业资料,请放心下载2刊登年报业绩大幅下降预警公告。案例一:“董秘的责任”——股价走势从几个案例说起:精心整理专业资料,请放心下载3案例一:“董秘的责任”——(%)主要异常:2007年2月份以来涨幅250%,市场普遍关注上市公司大股东利用壳公司买入,声称购买原因是用于公司高管的股权激励上市公司所在地大量背景不清的个人帐户集中买入监管措施:联合约见上市公司,,请放心下载4案例一:“董秘的责任”——存在的问题董事会秘书是否尽责的问题——法律、法规的了解和掌握——自身行为的规范——对上市公司、董事会、大股东及高管等行为的规范大股东合规交易的问题——非实名买入——履行要约收购义务信息披露的规范问题——销售会议泄漏敏感信息——未及时披露精心整理专业资料,请放心下载5刊登年报业绩大幅下降预警公告。刊登下一年经营情况重大变化的公告。案例一:“董秘的责任”——监管措施督促上市公司及时履行信息披露义务化解集中持股风险上报证监会进一步调查处理精心整理专业资料,请放心下载6案例二:“炒股的故事”——托管集中度精心整理专业资料,请放心下载7案例二:“炒股的故事”——调查发现A机构D机构主要异常:上市公司所在地机构账户大量买入,部分买入机构与“L上市公司”相关上市公司所在地大量背景不清的个人帐户集中买入监管措施:“L上市公司”职工的工会企业E机构和F机构买入343万股“L上市公司”“L上市公司”的下属子公司,代理人为L公司员工B机构买入10万股“L上市公司”独立董事关联机构C机构买入5万股“L上市公司”大股东下属子公司,代理人为L公司员工精心整理专业资料,请放心下载8案例二:“炒股的故事”——存在的问题信息披露及时性问题决策审批问题短期炒作精心整理专业资料,请放心下载9案例三:“荐股的故事”——股价走势股价持续下跌,低于8元精心整理专业资料,请放心下载10