合规员管理办法.doc

合规员管理办法合规员管理办法第一章总则第一条为有效监测、识别、评估和控制合规风险,完善合规组织架构,根据《商业银行合规风险管理指引》、《XX省农村信用社合规管理工作指导意见》等规章制度的相关规定,结合XXXX农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)实际,特制定本办法。第二条本办法所称合规员,包括专职、兼职合规员。专职合规员是指合规部门专职从事合规管理的人员,兼职合规员是指本行在各职能部门、各经营单位设置的协助本部门、本单位负责人施行合规政策的人员。兼职合规员由经营单位副行长或职能部门副职人员担任,未设副行长的经营单位由主管会计担任,未设副职人员的职能部门由熟悉条线业务的其他人员担任。第三条合规员应当尽职履行本办法所规定的职责,认真贯彻落实合规政策,推进合规文化建设。第四条合规员在职责范围内独立履行工作职责,有权获取必要的信息,其他人员发现违规行为、风险点或接到投诉时,应当及时向合规员提供相关信息。第二章任职条件第五条合规员应当具备下列条件:,熟悉相关法律法规、行业准则、规章制度;、沟通和协调能力,有较强的分析能力;,熟悉本行各项业务操作流程,具备相应的管理和工作经验;,工作责任心强;、作风严谨、道德品质良好。第六条专职合规员由总行根据合规管理需要,优先从法律专业人员中选拔配备。兼职合规员的设置,原则上各职能部门、各经营单位至少一人;职责较多的职能部门或经营规模较大的经营单位,可以按照合规管理的需要增设合规员。兼职合规员的选任,由各职能部门、支行推荐,合规管理部考评,报行长室确定。第三章岗位职责第七条合规员是本行合规管理体系中的重要组成部分,专兼职合规员均应履行下列职责:、制度办法等规范性文件,并予以监督;(部门)人员学****相关的法律法规、监管规定、合规风险管理指引等文件精神,引导全员合规;、识别、评估和控制所在单位(部门)经营管理中的风险点,及时登记《合规检查跟踪系统》;(部门)员工的合规性咨询和业务辅导工作;(部门)合规报告、合规管理信息等;(部门)负责人以及合规部门提出合规管理的建议、意见。第八条专职合规员除须履行第七条规定的职责外,还应履行下列职责:、监管要求、规章制度、规范性文件的变化,协助部门负责人适时制定和维护本行制度办法,并监督贯彻情况;、监管要求、规章制度、规范性文件及时传达到相关部门和风险相关方;,审核对外签订的合同、协议等法律性文件;,参与新业务、新品种开发的合规性审核;,指导、监督其履行职责;;,还应履行下列职责:,及时向合规部门报送本部门的检查通知或方案、检查结果;、合规培训、会议等其他活动;、业务操作规程、合规手册,做好审核工作;4.