国际投资中间接征收问题.pdf

摘要
国际投资中的间接征收问题研究
摘要
在国际法上,与征收有关的国际****惯法的发展与践行始于 19 世
纪晚期。然而,国际社会对间接征收的广泛关注,却是 20 世纪 70 年
代以后的事了。围绕间接征收的问题主要有两方面:一是如何对间接
征收进行界定;二是如何处理征收与补偿的关系。目前,国际社会上
涉及间接征收实务较为典型的制度,有《***贸易协定》和《欧
洲人权公约》。对二者进行比较分析,有利于审视并探究我国的间接
征收制度。
本文除引言和结论外,共分为四个部分:
第一部分,笔者对间接征收的历史沿革及相关的理论学说进行了
概述。就间接征收的历史发展脉络而言,笔者选取了几个较为典型的
阶段进行阐述,它们分别是:早期的传统国际法原则、20 世纪初期
的“卡尔沃主义”、1938 年的“赫尔主义”、六七十年代的国有化运
动、七八十年代以来的间接征收行为、九十年代 NAFTA 的相关案例,
以及 21 世纪以来的新趋势。就征收有关的理论而言,笔者主要介绍
了在西方社会较为流行的“治安权”理论,以及在发展中国家较受欢
迎的“经济主权”理论。
第二部分,笔者对间接征收概念及实施要件进行了介绍。间接征
收是相对于直接征收而言的,它指的是国家不适当的干预措施限制了
投资者的财产利益,虽没有直接剥夺投资者的财产所有权,但在效果
上却相当于剥夺。就一项间接征收行为而言,它想要合法地予以实施,
通常需要满足四个要件:第一,符合公共利益的要求;第二,基于无
歧视的措施;第三,依照法律和正当程序进行;第四,给予补偿。
第三部分,笔者对《***贸易协定》和《欧洲人权公约》的
间接征收制度进行了比较研究。研究的视角是从“投资的定义”、“间
接征收的界定”及“补偿问题”这三个角度展开的。
第四部分,笔者对我国的间接征收制度进行了审视。通过对投资
的概念、间接征收的界定、补偿等问题的分析,笔者认为:一、我国
应在投资的定义上采用“混合式”定义;二、没有必要明确“公共利
益”的具体含义;三、应在法律文本上细化间接征收的界定标准;四、
1
中国政法大学硕士学位论文国际投资中的间接征收问题研究
应在法律文本上明确“充分补偿”的原则。

关键词:投资间接征收管制行为补偿

2
ABSTRACT

RESEARCH ON THE ISSUE OF INDIRECT
EXPROPRIATION UNDER INTERNATIONAL
INVESTMENT LAW
ABSTRACT
In the area of international law, the development and practice of
international customary law with respect to expropriation starts from the
late 19th century. However, it was not until the 70s of the 20th century
that the issue of indirect expropriation had attracted the attention of the
munity. There are two main problems passing
indirect expropriation: one is how to define it; another is how to deal with
the relation between expropriation pensation. At present, the
NAFTA and the ECHR are two institutions with wide influence in the
area of indirect expropriation. Therefore, it is helpful paring them,
for the purpose to review and analyze our own indirect expropriation
institution.
Besides introduction and conclusion, this dissertation includes four
parts:
In the first part, the author overviews the historic development as
well as relevant theories o