恒泰证券公司投资银行IPO业务风险控制研究.pdf

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学位论文作者虢垦垒鳘葡韶簪指导教师虢原创性声明在学期间研究成果使用承诺书期:窒望￡不包含为获得凼鏊直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同本人声明:所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除本文已经注明引用的内容外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:指导教师签名:本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,即:内蒙古大学有权将学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘,允许编入有关数据库进行检索,也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。为保护学院和导师的知识产权,作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果,须征得内蒙古大学就读期间导师的同意;若用于发表论文,版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。日目
摘要在业务高速发展的情况下,中国证券监督管理委员会的监管力度进一步加大,市场透明度进一步增强,如果不相应提高对风险管理的重视程度,风险发生的概率将大幅提升,一旦爆发,将严重影响品牌声誉,不论对业务本身还是所属融机构,风险管理水平的高低也是衡量核心竞争力的重要指标之一。鉴于此,风险管理的研究无论在实践中还是在理论上具有重要意义。论文从滴窈旯酃芾砘肪秤胍滴窳鞒谭缦湛刂屏礁鼋嵌妊芯亢闾┲と公司投资银行滴竦姆缦涨榭觯褂糜跋霫业务宏观环境的七个要素及报告内控理论进行分析检验,并提出解决方案,目的是提高滴竦南目成功率和风险管理水平。全文分为五章:第一章为绪论,主要介绍选题背景及意义;论文的研究方法路径及手段;论文的框架结构。第二章主要介绍恒泰证券公司概况;投资银行及滴窦蚪椋籌业务的主要宏观影响因素及风部环境情况分析及滴衲诓靠刂品治觥5谒恼轮饕=樯芎闾┲と就蹲的重要性,本文认为应特别加强滴穸缦展芾恚笨坦刈⒓喙苤氐阌风险防范的重点变化,跟得上监管的脚步,这是提高项目成功率的有效措施。⒑闾┲と就蹲室蠭业务最根本的问题是管理者与从业者大多关键词:投资银行,滴瘢缦展芾恚慕ㄒ随着我国证券市场的逐步成熟与完善,滴癯氏殖隹焖俜⒄沟那魇啤公司都将是沉重的打击。另一方面,恒泰证券公司投资银行作为经营风险的金恒泰证券公司投资银行加强滴竦姆缦展芾硎潜匾!⑵惹械模訧业务险事项;滴窳鞒谭缦铡5谌轮饕=樯蹸ǜ婺诳乜蚣埽籌业务外银行滴翊嬖谖侍饧案慕ㄒ椤5谖逭挛B畚牡慕崧塾胝雇通过对滴穹缦湛刂频纳钊胙芯浚疚牡贸隽礁鲋饕=崧郏⒛壳昂闾┲と荆踔潦俏夜鐾蹲室蠭业务风险控制注重的都是静态的风险管理,忽视了动态风险管理,没有充分认识到外部环境变动是站在相互信任的基础上实施风险管理。使得内控理论的运用大打折扣。
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第一章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.论文选题背景、意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯论文的研究方法及手段⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.论文的框架结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.第二章恒泰证券公司投资银行滴窦蚪椤恒泰证券公司概况⋯⋯⋯⋯⋯..⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯投资银行滴窦蚪椤滴竦闹饕7缦帐孪睢第三章恒泰证券公司投资银行滴穹缦湛刂葡肿捶治觥内部控制依据:框架报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..┲と蹲室蠭业务风险外部环境方面问题⋯⋯⋯.闾┲と蹲室蠭业务风险内部控制方面问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯...綢业务风险内部控制方面改进建议⋯⋯⋯⋯⋯..第五章论文结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.研究展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯目录第四章恒泰证券公司投资银行滴穹缦湛刂拼嬖诘奈侍饧案慕ㄒ椋.
第一章绪论论文选题背景、意义国际国内宏观形势日益严峻,要求内部控制进一步提高。年,由次贷危机引发的金融危机,从华尔街席卷全球,美国五大投行相继落马,这引起我们对投资银行风险管理问题的探索,中国的投资银行由于经营范围有限以及杠杆率较低,所受的冲击相对较小,但其风险管理体系并不完善,仍需加以改善。这对于转轨时期的中国投资银行和资本市场的可持续发展具有重要的现实意义。行业内风险事件层出不穷,高效快捷的风险控制迫在眉睫。年以来行业内曝光了众多负面事件,社会影响极其恶劣。尤其是近期,媒体曝光如影随形、内外举报随处可见、六宗罪己入监管法眼、一旦