尽职调查工作底稿2-公司治理调查.docx

尽职调查工作底稿2-公司治理调查.docx尽职调查工作底稿2__公司治理调查2-1>公司治理机制的建立健全及运行情况编号:2亠・指引第14条公司名称*****股份有限公司调查口期****年**刀**H至****年**刀**|调查地点调查人员调查内容公司组织结构、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况调查事项的时间或期间****年**月**h至****年**月**pl调查方法1、 查阅公司组织结构文件2、 查阅公司章程3、 查阅公司股东(人)会、董事会、监事会(以卜-简称“三会”)议事规则4、 杳阅公司投资者关系管理札1关制度5、 访谈相关人员调查过程1、 通过查阅公司组织结构文件,访谈公司董事长,了解公司纽织架构的建立情况和运行情况。a) ;b) :2、 通过查阅公司章程以及股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”)议事规则等有关文件,了解公司治理机制的建立情况。a) ;b) :3、 通过查阅公司三会相关材料,访谈公司董事长,了解公司三会的构成情况,及人员的职责履行情况。a) ;b) :c) ;4、 杳阅公司章程以及投资者关系管理制度,了解公司对投资者管理机制和纠纷解决机制的建立情况。a) ;b) 。调查结论其他应说明的事项附件2-1-1:访谈记录2-1-2:公列章程2-1-3:组织结构图2-1-4:股东人会、董事会、监事会(以下简称“二会”)的构成情况和人员履职情况2-1-5:公司董事、监事的学历学位证书及相关证明文件2-1-6:三会议事规则及董事会秘书工作制度、总经理工作细则2-1-7:投资者关系管理制度2-1-8:纠纷解决机制附件2-1-1:关于公司治理机制的建立访谈记录访谈地点:***** 访谈H期:访谈主题:公司治理机制的建立情况访谈对象:访谈人员:*****1、简单介绍一下公司组织结构?2、简要介绍一下三会、高级管理人员的构成和职责,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况?3、【新公司章程何时生效?是否合法、合规?4、 三会议事规则、总经理办公会工作细则何时生效?是否合法有效?5、 公司是否制定了投资者关系管理相关的制度?是否建立了相应的纠纷解决机制?附件2-1-2:公司章程索引号制度名称生效日期2-121公司章程附件2-1-3:组织结构图索引号资料名称引见索引号2-1-3公司组织结构文件引1-3-22附件2-1-4:股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”)构成情况及人员简历公司股东大会、董事会、监事会构成情况及人员简历1、 股东大会及人员情况2、 董事会及人员情况3、 监事会及人员情况附件2-1-5:公司董事、监事的学历学位证书及相关证明文件附件2-1-6:三会议事规则及董事会秘书工作制度、总经理工作细则附件2-1-7:投资者关系管理制度