内部审核检查表.doc

内部审核检查表
NO:
受审部门:人事行政部编制/日期: 审定/日期:
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
?
(包括外来文件和向供方提供的文件等)?是否对使用的文件适时评审?
?
?
?是否满足要求?
?是否从发放或使用场所及时收回作废的文件?
?发放如何控制?
,以防止误用?

COP05
(1)在人事部查阅文件控制程序。确认:
,是否有可操作性。
。
(如标准)是否包括在控制范围之列。
(2)选择5~10份现行有效版本文件,检查其是否都经审批,审批权限与程序文件有无冲突。
(3)询问人事部文件管理员文件管理状况。确认:
a.“文件归档编目清单”——文件台帐是否认真填写。
。
。
、图纸历次修订是否明显地标出。
。
。
。
(4)到有关发放和使用场所查看:
,是否存在应有而无的情况。
,是否存在多版并存的状况。
(5)在人事部文控中心管理员处查保留的作废文件。确认:是否进行了隔离和专门标识。
(6)查文件更改记录。确认:
。
。
2
?是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求?

COP24
(1)询问人事行政部经理,有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)?并在品管部等部门检查这些规定是否得到贯彻?这些部门的人员是否确实能够胜任工作?
?人员的安排是否满足需求?
?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?
?
、培训、技能和经验的适当记录?
(2)询问人事部经理,工厂是如何开展培训工作的。确认:
。
。
。
,包括教学用具、教室及称职的教师队伍。
。
(3)询问人事经理有否培训计划。
(4)询问人事经理,厂外培训是如何进行并管理的。
(5)与3~5名员工面谈,了解他们的质量意识(包括是否明白自己工作的相关性和重要性,以及如何为实现质量目标作出贡献),以此衡量质量意识培训的效果。
(6)检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。
3
?是否得到了管理?