风控制度.doc

****基金管理有限公司风险控制制度第I页共8页****基金管理有限公司风险控制制度(经2011年3月17日第三届董事会第3次会议批准修订)目录第一章总则................................................................................2第二章风险控制的目标和原则................................................2第三章风险控制体系................................................................3第四章风险控制程序................................................................4第五章风险的类型....................................................................5第六章风险控制的措施............................................................5第七章风险控制评价和检查....................................................7第八章附则................................................................................8****基金管理有限公司风险控制制度第一章总则第一条根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规和公司《内部控制大纲》等规定,为加强公司风险管理水平,保护基金份额持有人的合法权益,确保公司规范经营、稳健发展,有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生,特制订本制度。第二章风险控制的目标和原则第二条公司风险控制目标:(一)不断提高全体员工风险控制的意识,促进公司风控文化的形成;(二)不断提高经营管理水平和风险控制能力,在有效防范风险的前提下,努力实现基金持有人利益最大化;(三)建立行之有效的风险控制机制和制度,保障公司发展战略和经营目标得以实现;(四)维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益,保证基金财产及公司财产的安全完整;(五)维护公司信誉,保持公司的良好形象。第三条公司的风险控制遵循以下原则:(一)全面性原则:内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(二)持续性原则:各业务部门应对风险实施持续控制,对业务中的风险进行持续的识别、评估,及时采取相应的控制措施;(三)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司各项决策都要以防范风险、审慎经营为出发点;(四)独立性原则:公司设风险管理委员会、风险控制委员会、督察长和监察稽核部门等一套独立的风险控制体系,各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行评价、监督、检查;****基金管理有限公司风险控制制度(五)相互制约原则:公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制,通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生;(六)防火墙原则:公司基金