易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告.doc

精品资料
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
易方达基金管理有限公司
二○一○年六月十八日
目录
一、重要声明与提示 3
二、基金概览 3
三、基金的募集与上市交易 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 7
五、基金主要当事人简介 8
六、基金合同摘要 15
七、基金财务状况 15
八、基金投资组合 17
九、重大事件揭示 21
十、基金管理人承诺 21
十一、基金托管人承诺 21
十二、基金上市推荐人意见 22
十三、基金份额的申购与赎回 22
十四、备查文件目录 33
附件:基金合同摘要 34
一、重要声明与提示
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2010年2月12日《证券时报》、2010年2月22日《中国证券报》、2010年2月23日《上海证券报》和易方达基金管理有限公司网站()的本基金招募说明书。
二、基金概览
1、基金二级市场交易简称:中盘ETF。
2、二级市场交易代码:510130。
3、基金申购、赎回简称:中盘申赎。
4、申购、赎回代码:510131。
5、2010年6月11日基金份额总额:946,685,089份。
6、2010年6月11日基金份额净值:。
7、本次上市交易份额:946,685,089份。
8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
9、上市交易日期:2010年6月23日。
10、基金管理人:易方达基金管理有限公司。
11、基金托管人:中国工商银行股份有限公司。
12、上市推荐人:广发证券股份有限公司。
13、申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”):广发证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司。本公司将适时增加或调整申购赎回代办券商,并及时公告。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:2009年12月31日中国证监会证监许可[2009]1498号文。
2、基金运作方式:交易型、开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
5、发售日期:本基金自2010年2月25日至2010年3月19日进行发售。其中,网下现金认购的日期为2010年2月25日至2010年3月19日,网下股票认购的日期为2010年3月17日至2010年3月19日,网上现金认购的日期为2010年3月17日至2010年3月19日。
6、发售价格:。
7、发售期限:网下现金发售17个工作日,网上现金发售3个工作日,通过发售代理机构进行网下股票认购3个工作日。
8、发售机构
(1)直销机构
投资者可通过基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
(2)代销机构
本基金网下现金发售的发售代理机构为:广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、世纪