审计报告台账模板.doc

审计报告台账审计台账管理流程1目的本文件规定了××农村银行(以下简称“本行”)审计台账管理的流程及控制要点,旨在加强本行内部审计和外部检查发现违规事实的管理,督促各分支机构、部门和人员及时整改与处理,以利用审计成果,促进各项业务健康发展。2适用范围本文件适用于本行内部审计部门对审计台账的登记和管理。3定义、缩写与分类审计台账:是指对内部审计部门开展的现场审计、非现场审计以及外部检查发现的问题及整改处理情况,采用纸质或电子表格的形式进行登记的一种明细记录。无。1)按照实施检查的主体不同,审计台账能够分为内部审计台账和外部检查台账。内部审计台账是由内部审计部门在实施内部审计过程中根据被审计机构确认的事实与评价报告而建立的审计台账;外部检查台账是由内部审计部门根据外部机构对本行反馈的检查材料而建立的审计台账。2)按照审计台账的载体不同,审计台账能够分为纸质审计台账和电子审计台账。4职责与权限5原则与基本规定1)及时性原则。内部审计部门应当依据被审计机构确认的事实与评价报告或外部机构反馈的检查材料及时建立审计台账,并根据被审计机构反馈的整改材料,经核实后及时登记整改情况。2)审慎性原则。凡录入审计台账的违规问题,必须事实清楚、依据充分、定性准确。内部审计台账的违规事实,在录入之前必须经过必要的复核、审核及被审计机构的签章确认意见。3)严肃性原则。审计台账一经建立,不得修改、删除。确因内部审计人员对违规事实描述不清或依据不充分而建立的,应在审计台账备注栏添加说明,并作为内部审计人员工作差错处理。1)内部审计台账从被审计机构确认《事实确认书》开始至跟踪审计结束,根据开展审计项目发现的问题及整改处理情况等内容建立和登记台账;外部检查台账由内部审计部门根据外部审计部门、省联社或监管部门的检查材料(如审计报告、监管意见等)建立,并对整改情况进行登记。2)审计台账应至少包括以下要素:审计项目、时间、被审计机构、违规责任人、违规事实描述、违规分析、处理依据、处理情况、整改情况。3)内部审计台账一经建立、登记后不得修改、删除,但能够根据具体情况添加备注说明。外部检查台账建立、登记须经复核、审核,对审核完成的记录不得修改、删除。4)审计台账及整改登记材料应当作为审计档案妥善保管,并作为开展后续审计的必要依据。6流程描述与控制要求篇二:审计台账明细工作台账明细1、投资项目一览表、招标文件审核汇总表、投标文件分析汇总表、合同文件审核汇总表。2、工程施工合同文件汇总表、工程采购合同汇总表。3、设计变更文件汇总表4、现场签证文件汇总表5、工程造价汇总表(一期、二期)6、合同内形象进度计量、计价及合同外增加费用明细表7、工程进度款支付汇总表8、材料检验、检测汇总表9、跟踪审计见证汇总表10、跟踪审计工作底稿汇总表11、审计意见整改情况汇总表14、跟踪审计周报汇总表15、跟踪审计月报汇总表16、跟踪审计专题报告及年报汇总表、跟踪审计总结报告17、跟踪审计取证单汇总表篇三:项目审计台账(最新)项目审计工作记录单位:万元1项目经理签字:财务负责人签字:2篇四:2012经审会台帐第一届工会经审会组织一览表本届经审会印鉴:经审主任印鉴:年度工作计划内容:1、对决算经费的审查:2、计拨工会经费审查;3、开展经审工作竞赛计划;4、根据经审工作任务和制度应完成的其它工作计划备注:表不够用另加页或复印一张贴在下边接着填写。审查结算会议纪要审查工会经费收支预算表编制单位(公章)报表日期2013年1月22日(元)工会经费收支决算审查表编制单位:2013年1月22日单位:元工会主席:会计主管:制表人:篇五:审计报告--综合审计报告(最终)监察中心审计报告监审综[]第号签发人:关于a房地产开发有限公司综合审计报告根据监察中心审计部工作安排,审计组于年月日至月日对a房地产开发有限公司(下称a)年度的经营情况进行综合审计,现将审计情况报告如下:一、a基本情况:1、项目基本情况:“公寓”位于市区,该项目用地总面积为平方米,分为a、b、c、d四个区,其中a区用地面积为平方米,b区用地面积为平方米,c区用地面积为平方米,d区用地面积为平方米,我司根据规划对该项目进行分期开发,截止当前c、a区已建设完工。bb区一期工程进度缓慢,原计划于月日向业主交房,但由于前期工程延误导致延期交房,a内部预计将于月日前向业主交付。bb区二期一标段工程已经全部封顶,#楼主体结构,以及楼层以下主体结构验收完成。bb区二期二、三标段工程于年月开始进行土石方工程,并于年月将平整场地移交二期总包方重庆市(集团)有限公司(下称c),年月中旬开始试桩打孔工程,截止至年月日楼正在打桩过程中,楼由于高边坡工程安全问题,正在协商工程方案桩基工程尚未开工建设。2、销售以及欠收情