内审检查表(按过程方法).doc

质量管理体系按过程方法内部审核检查表16个过程内审检查表制定审核确认审核日期受审过程MP1领导作用受审核部门:管理层/管代负责人:审核日期:陪同人员:内审员:审核准则:IS09001:标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001: 理解组织及其环境     1、公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?            2、在工作例会或管理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新?  理解相关方的需求和期望   公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括: •顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可,执照或其它授权形式 •监管机构发布的制度 •条约,公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 • 确定质量管理体系的范围  1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务;       2、公司的质量管理体系范围是否形成文件,并得到保持?        公司是否确定质量管理体系的整个过程,包括:是否确定这些过程所需的输入和期望的输出?是否确定这些过程的顺序和相互作用??是否对前述过程进行评价,是否分派这些过程的职责和权限?是否确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标),以确保这些过程有效的运行和控制?是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性?是否按实实施变更,以确保实现这些过程的预期结果?是否有改进过程?  1、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行?2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行?   最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺?包括:-确保体系的方针、目标;并与组织环境和战略方向相一致;   -体系要求融入组织业务过程;                           -促进使用过程方法和基于风险的思维;                   -确保体系所需资源的可用性;                          -沟通管理体系的重要性和有效性;                     -确保体系实现预期效果;                        促进指导支持人员为体系有效性做出贡献;         -推动改进;                       支持其它相关管理者在职责范围内发挥领导作用。  以顾客为关注焦点   最高管理者是否能通过确保以下方面,证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺: a)确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求; b)确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇; c)始终致力于增强顾客满意。  制定质量方针     1、最高管理是否制定、实施和保持质量方针?      2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容:                -基于组织使命,愿景,指导原则及核心价值观建立的战略方向          -组织成功所需的改进程度及类型      -期望或渴望达到的顾客满意度      -相关利益相关方的需求及期望        -达成预计结果所需资源             -利益相关方的潜在贡献  沟通质量方针   1、质量方针是否形成文件?       2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通,确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织5..3 组织的岗位、职责和权限 公司内各职位职责是否明确?权限分派、沟通和理解是否适宜?各职责间关系是否明确? 受审过程MP2策划过程受审核部门:管理层/管代负责人:审核日期:陪同人员:内审员:审核准则:IS09001:标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:.2本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些?目标完成情况怎么样?针对分析结果是否进行持续改