第一节证券发行概论一、证券发行的概念证券发行就是指商业组织或政府组织为筹集资金,依据法律规定的条件和程序,向社会投资人出售代表一定权力的有价证券的行为。二、证券发行的特点发行主体受到严格的法律法规限制证券发行是实现社会资本配置的有效方式证券发行实质上是投资者出让资金使用权获取以收益权为核心的相关权利的过程三、、证券发行的分类四、,即对股票发行下达指标,同时对各地区、部门上报拟发行股票企业的家数作出限制,掌握指标分配权的部门对上报企业进行筛选和审批,然后做出行政推荐,监管机构对企业发行股票的规模、价格、发行方式、时间进行审批。,而且该证券必须经政府主管机关审查符合若干实质条件才能获准发行。在这一过程中,主管机关有权否决不符合规定条件的证券发行申请。四、,必须将依法公开的各种资料完全、准确地向政府的证券主管机关呈报并申请注册。主管机关经要求发行人所提供的资料不包含任何不真实的陈述和事项。如果发行人未违反上述原则,证券主管机关应准予注册。四、证券发行制度五、证券发行当事人发行人:政府、股份公司、金融机构、企业投资者:机构投资者、个人投资者承销商证券监管机构其他当事人:律师事务所、会计师事务所、证券信用评级机构*承销商的职能改制策划与发行申请文件制作协调各中介机构的工作协助企业重组业务和资产文件公告上市辅导
投资银行的本源业务 来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.