滨海建投委托债权投资计划协议-机构.doc

.页眉. . 风险提示: 本投资计划所募资金将全部委托给兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”), 由兴业银行购买天津滨海新区建设投资集团有限公司( 以下简称“滨海建投”) 在北京金融资产交易所(以下简称“北金所”)挂牌交易的委托债权。本产品面临的主要风险为滨海建投的信用风险, 即滨海建投因信用主体恶化甚至发生违约, 可能导致公司无法偿还该笔委托贷款,在投资计划到期时无法及时支付投资计划到期资金。本投资计划有投资风险, 最不利的情况下投资者的本金将全部损失。本产品认购后不允许撤单。投资者应仔细阅读本投资计划协议条款, 充分认识投资风险, 谨慎投资。兴业银行企业结构化融资 2011 年第 43期滨海建投委托债权投资计划协议书协议编号: 甲方(机构投资者): 机构名称: 法定代表人(或负责人): 组织机构代码证号: 联系人姓名: 电话: 地址: 邮编: 乙方(投资计划管理人): 兴业银行股份有限公司(经办行:【】分行) 地址: 邮编: 联系电话: 甲乙双方经友好协商,本着平等自愿、诚实信用的原则,就甲方向乙方购买兴业银行企业结构化融资 2011 年第 43期滨海建投委托债权投资计划(以下简称“本期投资计划”),达成协议如下: 一、甲方购买乙方发行的本期投资计划,接受乙方提供的投资产品服务。.页眉. . 二、乙方作为甲方的投资顾问,根据自身的市场运作经验以及甲方的投资偏好、投资目标,为甲方设计投资方案。甲方授权乙方根据本协议约定的投资方案对甲方的资金进行运作,投资风险由甲方承担。投资风险包括但不限于市场风险、信用风险等。三、乙方指定以下账户用于本期投资计划的资金划转, 账户名: 开户银行: 账号: 大额支付系统行号: 投资计划启动日前,甲方应向乙方指定账户划转本期投资计划的认购资金,若因甲方划转的资金金额不足而认购不成功,乙方不承担责任。甲方指定以下账户用于本期投资计划的收益返还, 账户名: 开户银行: 账号: 大额支付系统行号: 在投资计划到期兑付日,乙方应根据投资计划的投资运作情况,向甲方指定账户划转本期投资计划收益。四、本期投资计划具体投资方案 1 、产品名称:兴业银行企业结构化融资 2011 年第 43 期滨海建投委托债权投资计划。 2、产品描述:人民币非保本浮动收益产品。 3、发行规模: 5亿元人民币,最终发行规模以实际募集资金金额为准。 4 、投资金额:机构客户最低投资金额为人民币 5,000,000 元,并以人民币 1,000,000 元整数倍递增。 5、认购期: 2011 年【】月【】日至 2011 年【】月【】日。 6、投资计划启动日: 2011 年【】月【】日。 7、投资计划到期日:【】年【】月【】日 8 、投资计划兑付日:为投资计划到期日或投资计划提前终止日后的第 1 个工作日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至下一工作日)。 9、收益支付频率:收益到期一次性支付。 10、收益计算基数:实际投资运作天数/360 (遵循国内惯例,. . 数均按实际天数计)。 11、提前成立:本期投资计划发售期间,若总募集金额达到人民币 5亿元,则乙方可以提前终止募集期,投资计划启动日相应提前。 12、本期投资计划成立后,乙方可以根据产品实际运行情况,在出现以下情况时, 提前终止本期投资计划: (1 )如遇