内控部岗位职责.docx

内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述:从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系,强化企业管理健全自我约束机制,促进公司规范运作和健康发展,有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性,防范和化解建设项目各类风险,保护公司合法权益,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现。部门职责:1、建立健全企业内控制度,强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核(预防)、事中控制、事后审计工作,把企业风险降低最低程度;制定《内部控制制度》,明确公司内部控制体系职责分工和监督机制;负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制;组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作,审核项目过程及其执行情况,监督检查项目管理及其实施;持续完善内部控制机制,积极推进《内部控制制度》的实施;6、明确公司内部控制的审计和评估流程;二、岗位职责1岗位名称:内控部经理所在部门:内控管理部直接上司:总经理直接下级:审计稽查管理岗、内控员(建设项目方向)、内控员(软件开发方向)岗位定员:1名岗位概述:组织和领导内控部的部门整体工作,协调内控部与公司各部门的工作关系,确保公司各项制度的顺利实施,促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架,依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;2、整体营造公司良好的内控环境,及时、正确地传递内控的高层基调,提供公司内控的知识共享与咨询培训,提升公司整体内控管理能力;3、负责公司的内控管理,与业务部门沟通,跟进内控问题改进建议的落实;收敛内外风险,为企业级风险的识别和管理提供方案;4、负责监督、报告内控工作执行情况,报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划,包括内部控制体系建设规划(年度计划)、能力发展规划(年度计划)、团队发展规划(年度计划)等,提交总经理审批;执行经审批的2各项规划和年度计划。任职资格:1、本科及以上学历,法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业;2-5年内控、审计、或法务工作经验,有上市公司或事务所经验优先;熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程;具备独立开展相关工作能力;具备良好的职业素养与职业道德,敬业、诚信、务实,具备较强的逻辑、分析能力,良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称:审计稽查管理所在部门:内控管理部直接上司:内控部经理岗位定员:1名岗位概述:执行内部审计制度,健全审计管理,保证公司内部审计工作的顺利开展;通过高效、有序的审计工作,为公司业务正常开展提供服务。通过稽核,有效监督公司各部门和所有员工的行为规范,对重点事项进行稽查,促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持,为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责:负责组织编制年度部门工作计划,并对相关内控实际完成情况进行检查、总结;负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度,并监督有关规3章制度实施;对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查,组织相关部门妥善解决;召集被稽核部门和员工参与调查座谈会;任职资格:法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历,;2年以上相关工作经验;思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力;良好的沟通、组织和协调能力,成熟稳重,工作踏实,客观公正,廉洁清正。岗位名称:内控员(建设项目)所在部门:内控管理部直接上司:内控部经理岗位定员:1名岗位概述:参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分,执行内控审计稽核制度,保证公司内控工作的顺利开展;通过高效、有序的工作,为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准,参与拟定工程审核质量监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的4年度风险自我评估工作,分析工程项目管理风险,提出改进建议。具体实施工程审核工作,形成审核意见,出具审核报告并上报内控部经理核准,监督审核处理意见的执行情况。岗位职责:1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算,掌握工程管理要点,分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状,对比差距,确定控制要点,针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点,拟定工程审核工作方法、审核要点、节点;拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。协调工程项目管理内部控制自我评价