华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）.doc

华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
上市交易公告书暨开放日常赎回公告
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
公告日期:二○○八年一月九日
目录
一、 重要声明与提示 2
二、 基金概览 2
三、 基金的转型、集中申购与上市交易 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 4
五、 基金主要当事人简介 5
六、 基金合同摘要 9
七、 基金财务状况 9
八、 基金投资组合 10
九、 重大事件揭示 13
十、 基金管理人承诺 13
十一、 基金托管人承诺 13
十二、 基金份额的赎回 14
十三、 备查文件目录 20
附件: 基金合同摘要 21
重要声明与提示
《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2007 年11 月20日《证券时报》及华夏基金管理有限公司网站(的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》。
基金概览
1、基金简称:华夏行业
2、交易代码: 160314
3、基金申购、赎回简称:华夏行业
4、申购、赎回代码:160314
5、截至公告日前两个工作日即2008年1月7日基金份额总额:14,247,221,。
6、截至公告日前两个工作日即2008年1月7日基金份额净值: 元。
7、本次上市交易份额:1,823,143,906份。
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
9、上市交易日期:2008年1月14日。
10、基金管理人:华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人:中国银行股份有限公司。
基金的转型、集中申购与上市交易
(一)本次基金上市前基金转型及集中申购情况
1、依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金(以下简称“基金兴安”)份额持有人大会决议,本基金由原基金兴安转型而成。
2、基金合同生效日:2007年11月22日。
3、基金运作方式:契约型上市开放式基金。
4、基金合同期限:不定期。
5、集中申购日期:2007年11月27日至2007年12月13日。
6、集中申购价格: 元。
7、集中申购方式:投资者通过各销售机构柜台系统办理场外集中申购。
8、集中申购销售机构
直销机构
华夏基金管理有限公司。
代销机构
中国银行、中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、民生银行、深圳发展银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、中国银河证券、海通证券、联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、西南证券、中信金通证券、湘财证券、万联证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东吴证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、平安证券、国海证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、国盛证券、华西证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、金元证券、西部证券、信泰证券、上海证券、德邦证券、新时代证券、华林证券、大同证券、东方证券、国元证券、泰阳证券。
9、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
10、集中申购资金总额及入账情况
本基金自2007年11月27日开放集中申购,至2007年12月13日已顺利完成集中申购工作。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本基金最终确认的有效净申购金额为12,418,603,,折合基金份额12,418,603,。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计5,473,,折合基金份额5,473,。本次集中申购有效
净申购资金及其产生的银行利息已于2007年12月19日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开