风险和机遇清单.doc

-TR01序号风险类型风险控制措施机遇1政策环境风险国家宏观经济政策以及国家产业政策变动对企业经营产生不利影响;建立与政府沟通机制,对新政策及时进行了解;政策的变动对企业带来新的业务增长点;2舆论环境风险缺乏与外部建立良好关系的意识;缺乏与外部建立良好关系的有效措施;缺乏危机舆论公关的意识或公关方法、策略需要改进;发布虚假、误导或不及时的信息;建立沟通程序,由专人负责发布信息;与投资者、监管机构、媒体等沟通的合适程度;确保信息传递的准确程度;树立企业良好的公众形象;3自然环境风险缺乏自然灾害的应对机制;自然环境变化对企业生产运营产生不利影响;建立应急方案,明确应急机制和人员;进行自然灾害的定期演****增加公司应急能力,减少损失;4董事会运作风险董事会议事规则及流程制度不健全,无法得以有效执行;专业委员会议事流程及决策程序不健全,无法得以有效执行;缺乏独立董事或独立董事不独立;企业决策由少数人或小团体决定;建立董事会议事规则及流程制度;建立专业委员会议事流程及决策程序;明确独立董事在董事会中的人数;明确独立董事在重大事项中的报告频率;决策层与管理层人员重叠数量;控制决策层更换频率;充分董事会决策能力;获得公司发展的方向;提升公司发展能力;5组织机构风险组织机构设置不合理,责权利在部门及机构之间的分配不清晰;企业组织结构复杂,影响运行效率;频繁的组织变迁;关键管理者更换频繁建立岗位职责和权限的相关制度;在机构中分配的科学性、合理性及高效性;控制关键管理者的更换频率;各级机构职责和权限明确;工作积极;效率提高。6责权风险权利集中,没有分级授权机制;授权体系不合理建立责分级授权机制;合理进行分级授;各级机构职责和权限明确;工作积极;效率提高。-TR01序号风险类型风险控制措施机遇7战略制订及实施风险缺乏战略目标;战略目标不切合实际;战略决策程序不科学;缺乏长期战略规划目标的支撑,导致战略目标无法实现;战略调整不科学;建立与企业经营实际匹配的战略目标;建立战略决策程序的规范制度;长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性;战略调整因素的科学性;获得公司发展的战略方向;提升企业的发展;8投资决策及执行风险投资决策程序不科学;缺乏必要的财务信息用于度量运营活动或重要战略的价值,投资评估不到位;多元化投资与管控能力不匹配;投资规模超过企业承受能力;投资缺乏效益建立科学的投资决策程序;控制长期投资占总投资的比率;控制投资收益率是否高于资金成本;统计成功项目与失败项目的比率;定期进行公司资本与行业平均值的比较;提供合理的决策方向;赢得更大的投资方向;提利润。9资源分配风险长、短期投资与长、短融资的配置不合理;资源在各部门分配不合理;资源浪费和资源不足的结构问题并存对前五年内投资情况进行统计,及时进行调整改进;减少资源浪费,节约资源;10业绩激励约束风险缺乏业绩考核机制;业绩考核导向与企业战略目标不匹配;业绩考核设置在部门间不平衡;激励与约束不匹配;业绩考核机制没有得到有效执行;建立业绩激励机制;定期进行考核;提升业绩;11内部沟通风险缺乏内部沟通的良好意识;缺乏上下沟通的正常通道建立内部沟通程序,明确沟通方法和内容;建立员工反馈机制,及时处理反馈意见。增强沟通能力,增加团队精神。12与投资者关系风险缺乏与投资者有效沟通的意识;缺乏与投资