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北京中水源禹国环认证中心标准.doc北京中水源禹国环认证中心标准OB04(F/4版)监督审核、再认证审核、扩大/缩小、暂停与撤销/注销认证程序发放编号:2011-2-1实施2011-1-18发布北尽中水源禹国环认证中心为验证获证方的管理体系是否持续满足审核准则要求和持续的有效性,促使获证方的管理体系持续有效运行和不断改进,CMSC制定了本程序,以根据获证组织的具体情况进行监督审核、特殊审核、再认证审核,并作出保持、扩大/缩小、暂停、撤销等认证决定。01:2007《管理体系认证机构要求》及其他现行有效认可制度文件GB/T19000-2008—IS09000:2005《质量管理体系基础和术语》;GB/T19011-2003—TS019011:2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》。3定义本程序采用上述引用文件规定的术语定义。,联系实施各类审核。、再认证审核、变更审核的计划,任命审核组长组建审核组。、再认证审核和其他审核。(技术部)负责各类审核相关的认证评定。。5措施和方法•CMSC的公开及合同等文件中,对本程序涉及的各类审核都给予事先说明,并作出具备法律约束力的安排。•本程序涉及的所有审核需编制书面的审核报告。《审核文件编制指导书》。•本程序涉及的任何审核,只要涉及认证证书变更,需2名或以上认证评定人员认证评定,其中至少1名需具备相关专业专业能力。:CMSC定期对组织的管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视,监督策划和实施应考虑获证客户及其管理体系的变更情况。监督审核是现场审核(当客户体系文件变更时,现场审核前需实施文件审核),但不一定是对整个体系的审核,并应与其它监督活动(变更审核等特殊审核)一起策划,以使CMSC能对获证管理体系在认证周期内持续满足要求保持信心。对于获得认证证书的组织,一般情况下在证书有效期内每12个月内至少需要实施1次年度监督审核。具体审核时期安排是:从每次现场审核的末次会议结束日期起始,每年进行一次监督审核,两次审核的时间间隔一般安排在10个月左右,最长不得超过12个月。原则上对于初次审核之后的第一次年度监督审核必须在初次审核截止日期内12个月内实施,不得申请延期审核。注:受审核方超过12个月期限安排实施监督审核的,需要组织说明正当理由并填写“延期审核申请审批表”,在保证体系尚在运行的情况下经中心审批后可以将监督审核延期一个月左右(最长不得超过3个月),否则市场部应向技术部传递信息单,通报情况,并决定是否暂停或撤销认证注册证书。2提前较短时间通知的特殊审核当获证方出现下列情况之一时H经CMSC总经理批准,必要时应进行特殊审核。特殊审核可能较短时间通报客户组织。因时间短,审核部派遣审核组时应特别考虑审核组组成的公正性。•若受审核方发生严重质量、环境、职业健康安全责任事故,造成重大损失和影响,•政府严重处罚、相关方重大投诉、严重述反了认证证书和标识的使用规定•暂停认证后的追踪审核•或因其产品、活动或服务发生重大变化,而导致其质量/环境/、审核方案(包括审核方案评审意见)、最近一次审核实际发生日期及有关规定,与受审核方联系审核日期,同时要求受审核方提供监督审核所需的资料(特别是在组织的管理体系发生较大幅度变更时"需要提供变更信息及相关资料),编制月度审核项目清单及计划的审核日期。审核部制定月度审核计划报总经理批准,并至少应在预定的监督审核日期前半个月任命审核组。监督审核组成员中可行时至少应有一名参加过上次对该组织的审核。审核部向审核组下达审核任务书,根据《认证机构管理办法》的相关要求,审核组应至少配备一名111心专职审核员。,在实施审核前5个工作日通知受审核方,并应经其确认。审核任务书及审核计划编制要求参见《管理体系认证实施程序》有关条款。,并涉及管理体系主要要素和过程。每次审核应对包括其总部和体系主管部门。多现场的抽样应保留抽样合理性分析报告,参见《多场所认证作业指导书》:。,如受审核方的体系和文件有显著的变化应进行文件审核,编制文件评审报告报审核方案管理人员批准,应了解体系更改情况,以确定文件的持续符合性,并在监督审核报告中描述文件审核情况。。现场审核的步骤和方法与初次认证审核的第