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华商基金管理有限公司华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人:华商基金管理有限公司基金托管人:华夏银行股份有限公司二零一三年二月目录一、基金托管协议当事人 1二、基金托管协议的依据、目的和原则 2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2四、基金管理人对基金托管人的业务核查 10五、基金财产保管 11六、指令的发送、确认和执行 13七、交易及清算交收安排 16八、基金资产净值计算和会计核算 20九、基金收益分配 24十、信息披露 25十一、基金费用 26十二、基金份额持有人名册的保管 28十三、基金有关文件和档案的保存 28十四、基金管理人和基金托管人的更换 29十五、禁止行为 31十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 32十七、违约责任 34十八、争议解决方式 35十九、基金托管协议的效力 35二十、基金托管协议的签订 36基金托管协议当事人(一)基金管理人名称:华商基金管理有限公司住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层法定代表人:李晓安成立时间:2005年12月20日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】160号注册资本:壹亿元人民币组织形式:有限责任公司经营范围:基金管理业务;发起设立基金存续期间:持续经营电话: 010-58573600(二)基金托管人名称:华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人:吴建电话:(010)85238440传真:(010)85238680联系人:邓轼坡成立时间:1992年10月14日组织形式:股份有限公司注册资本::中国人民银行[银复(1992)391号]存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;保险兼业代理业务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的0-95%,其中以流动性较好的沪深300指数成份股的投资比例不低于股票资产的80%。债券、权证、现金、货币市场工具、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-100%,其中权证占基金资产净值的0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。因基金规模或市场变