投资担保公司所需材料.docx

投资担保公司备案登记证办理所需材料名称核准--开设验资账户--工信厅备案审批--工商局办理营业执照---组织机构代码证--税务登记证---银行开户许可证--开设基本户设立(变更)担保机构应提交的材料一、 原始材料1、 申请报告(①拟成立担保公司的基本情况:名称、成立背景、拟成立时间、地址、法定代表人、注册资本、企业类型、专业技术人员构成、经营范围;②市场主要分析;③拟开展的主要业务情况;④经济和社会效益分析;⑤董事会、监事会、经理层情况及组织机构设置情况)2、 基本情况表;3、 可行性研究报告和筹建方案;4、 法定代表人和拟任公司高级管理人员的简历,内部部门设置和主要从业人员的基本情况;5、 公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件;6、 主要发起人近三年有关经营业绩和财务状况的报告。二、 证明材料及复印件1、 有法定资格的验资机构出具的验资报告;2、 营业场所所有权或使用权证明文件;公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明;消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明;3、 拟任公司高管人员证明件、专业技术人员的证书;4、 发起人信用记录的证明材料;5、 有关具有资质的社会中介机构出具的资格评审意见情况。设立信用担保机构应具备的条件一、设立信用担保机构应当具备下列条件:(一)有符合法律法规规定的章程;(二)有符合法律法规和政策规定的注册资本。 注册资本为实缴资本(其中货币资本不得低于80%),且应一次缴足;(三) 有符合担保机构任职资格的高级管理人员和熟悉担保业务的合格从业人员;(四) 有健全的组织机构、内部管理制度、风险控制制度和财务管理制度;(五) 有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和设施;(六) 以中小企业为主要服务对象,从事融资担保、投资担保、履约担保和再担保及其他经核准的融资性担保业务;(七) 行业主管部门要求具备的其他条件。二、 信用担保机构企业法人股东符合以下条件:(一) 在工商行政管理部门登记注册,具有法人资格;(二) 具有相应的出资能力;(三) 企业法人代表无犯罪记录;(四) 有良好的社会声誉、诚信记录,企业无不良信用记录;(五) 财务状况良好,入股前3个会计年度连续盈利;(六) 经营管理良好,近3年无重大违法违规经营;其他社会组织作为信用担保机构出资人,应当符合国家有关法律、法规规定的条件。三、 自然人投资入股信用担保机构应符合以下条件:(一) 有中华人民共和国国籍;(二) 有完全民事行为能力;(三) 具有相应的出资能力;(四) 无犯罪记录和不良信用记录;(五) 有较强的风险防范意识和资金实力;(六) 具备一定的经济金融知识。四、 高级管理人员的任职资格担保机构高级管理人员,是指公司董事(执行董事)、监事和经理、副经理、财务负责人。(一) 担任担保机构高级管理人员,应当具备以下基本条件:1、 具有完全民事行为能力;2、 具有良好的职业道德、操守、品行和声誉,熟悉并遵守法律、行政法规和规章,无犯罪记录和不良信用记录;3、 具备履职所需的专业知识、技能、从业经验,确保履职所需的时间和精力,在行为及决策上有较好的判断和管理能力,有良好的从业记录;董事长或经理应具备从事银行业工作2年以上,或从事相关经济工作(如保险、证券、担保、典当、财务等) 5年以上,具备大专以上(含大专)学历;董事应具备与其履行职责相适应的金融知识,具备大专以