2021年下半年浙江省证券从业资格考试金融远期、期货与互换试题.docx

下六个月浙江省证券从业资格考试：金融远期、期货和交换试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一个最符合题意）
，认购期为______个工作日。__
A．R；5
B．R+1；10
C．R+1；5
D．R-1；10



。
A．基金设置
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理



，如现金差额为__，则投资者将依据其赎回基金份额取得对应现金；如现金差额为__，则投资者应依据其赎回基金份额支付对应现金。
A．正数；正数
B
．正数；负数
C．负数；负数
D．负数；正数



。
A．有价证券
B．存托凭证
C．证券化产品
D．资产证券



5. 基金托管人应该含有条件有__。
A．总资产和资本充足率符合相关要求
B．设有专门基金托管部门，取得基金从业资格专职人员达成法定人数
C．有安全保管基金财产条件，有安全高效清算、交割系统，有符合要求营业场所、安全防范设施和和基金托管业务相关其它设施
D．有完善内部稽核监控制度和风险控制制度



6. 拟进行管理层收购上市企业应该含有健全且运行良好组织结构和有效内部控制制度，企业董事会组员中独立董事百分比应该达成或超出__。
A
．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4



7. 某企业在未来无限时期内每十二个月支付股利为3元/股，必需收益率为15%，则该企业股票理论价值为（）。
A．10元
B．20元
C．30元
D．45元



8. 《标准券折算率管理措施》要求，每__收市后，中国结算企业依据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排星期分别适用标准券折算率。
A．星期
B．星期三
C．星期四
D．星期五



9. 某A股股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票除权价格为__。
A．
B．
C．
D．



10. 可赎回优先股有两种类型：一个是强制赎回，另一个是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．常常赎回



11. 相关开立资金账户，下列表述正确是__。
A．资金账户是由用户在证券交易所开立并专门用于用户证券买卖交易
B．资金账户是由用户在银行开立并专门用于用户证券买卖交易
C．资金账户是由用户在证券企业营业部开立并专门用于用户证券买卖交易
D．资金账户是由用户在中国证券登记结算有限责任企业开立并专门用于用户证券买卖交易



12. __担负投资计划反馈职能，立即向投资决议委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部



13. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统关键点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。
A．
B．
C．
D．0



14. 金融期货不包含__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．货币期货



15. 某企业负债价值为万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债企业权益成本为15%，则该企业权益成本KS为（）。
A．16%
B．%
C．17%
D．18%



16. 证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移过程属于__。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算



17. 下列不符合新股网上定价发行申购程序是__。
A．T+4日公布摇号中签结果
B．T+3日公布中签率
C．T+1日对申购资金进行验资
D．T日投资者申购



18. 开放式基金基金份额申购或赎回价格全部直接按（）计价。
A．基金份额面值
B．基金资产总值
C．市场供求情况
D．基金份额资产净值



19. 不属于建构模块工具是__。
A．金融期权
B．金融期货
C．结构化金融衍生工具
D．金融远期合约



20. （）是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向企业投资股份。
A．社会公众股
B．集体股
C．法人股
D．国有股



21. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股流