证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案五.doc

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案五
一、单项选择题
1、( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
A、证券交易
B、股票上市
C、债券发行
D、权证上市
2、( )为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
A、国债发行
B、债券回购
C、证券发行
D、基金投资
3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
A、1992、1993
B、1994、1995
C、1986、1987
D、1990、1991
4、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
B、有合格的经营场所和业务设施。
C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
5、在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。
A、地方会员和中央会员
B、普通会员和特别会员
C、国际会员和国内会员
D、公司会员和个人会员
6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。
A、证券持有人名册登记
B、提供证券交易的场所和设施
C、证券的存管和过户
D、证券账户、结算账户的设立
7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )开立证券账户。
A、中国人民银行
B、各商业银行网点
C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点
D、中国证券监督管理委员会
8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。
A、实名制
B、效率
C、国际标准
D、匿名制
9、深圳证券交易所的债券交易以人民币( )面额为1张。
A、10000元
B、1000元
C、1000000元
D、100元
10、我国现行规定的证券委托期为( )。
A、工作日有效
B、当日有效
C、次日有效
D、约定日有效
11、( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
A、网上委托
B、自助终端委托
C、函电委托
D、电话委托
12、上海证券交易所规定，每个交易日( )为开盘集合竞价阶段。
A、9:15～15:00
B、13:00～15:00
C、9:15～9:30
D、9:15～9:25
13、证券交易中，( )的所有交易以同一价格成交。
A、远期竞价
B、分散竞价
C、连续竞价
D、集合竞价
14、在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报 进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以( )。
A、15、35元成交100股、15、50元成交500股
B、15、35元成交500股、15、50元成交800股
C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股
D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股
15、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
A、3%
B、5%
C、10%
D、1%
16、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。( )
A、12、00元
B、12、14元
C、12、02元
D、12、07元
17、投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
A、企业年金账户
B、资金账户
C、个人储蓄账户
D、证券账户
18、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。( )
A、下周一
B、下周二
C、下周五
D、当日
19、证券变更登记指( )。
A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、证券登记结算机构