期货法律法规重要考点总结样稿.docx

期货法律法规关键汇编(关键红色标识)
 
第一部分行政法规
 
，下列特殊：  银行从事期货融资或担保资格，期货业协会同意；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 
：注册资本最低3000w，应该为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个;  连续经营两年，十二个月盈利或，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或负债低于净资产50%；  持有100%股份股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 
 ：  ：6个月；结算会员审批：3个月；  
：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 ，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更企业形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设置、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其它情形（20日内决定）  （分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或营业所 ②设置境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、责任人、经营范围 ④其它事项 
：: 提升确保金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其它紧急方法 ：章程、交易品种、协议、住所或场所变动，合并分立解散  
：经证监会同意，限制不过15日，复杂不超出30日。
：限制业务机构、分红，高级管理人员酬劳，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提醒、记入信用统计、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。  
、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货企业、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面汇报
：   
期货企业做没有经过同意事项和证监会不许可做事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款  
违规设置期货交易所、期货企业，不足20万处以20-100万 ，利用内幕信息交易，单位从事，责任人：处3-30万罚款  ，中介机构违规直接责任人处以3-10万  
其它全部是 1-5倍罚款，不足10万处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货企业全部是责令整改，给警告处分 对责任人处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货企业给警告处分 
9. 变相期货交易，满足下列之一; ① 为参与买卖双方提供履约担保;② 实施当日无负债结算制度和确保金制度，同时确保金收取百分比低于合约标额20%
第二部分 部门规章和规范性文件
 
 1. 保障基金  
开启：由交易所从其积累风险准备金截止总额15%缴纳形成。 后续：交易所按向期货企业会员收交易手续费3%缴纳，期货企业从交易手续费，代理交易额千万分之五到十。季
度结束后15工作日缴前一季度。 暂停缴纳: 达成8亿元，重大突变，不可抗力  
2. 期货企业违规，确保金损失赔偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80% 
3. 确保金缺口填补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续  
4. 交易所联网交易：10日内报证监会  
5. 会员大会：由理事会召集，每十二个月一次。多种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参与才有效。 临时会员大会：  会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参与才有效。 1/3以上理事提议，要开理事会，六个月开一次，提前10天通知。理事会每届3年。  
6. 人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会经过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。
 7. 多个日期：  
交易所异常，暂停交易：不超出3个交易日；期货交易结算交割资料保留，不少于20年；  
年度结束4个月内提交年度财务汇报；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章实施情况，工作报道。  
8. 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。  
9. 期货交易所包含占其净资产10%以上或其经营风险较大诉讼，需报证监会。  
10. 有价证券充抵确保金不高于min{①，②}： ① 有价证券基准计算价值80% ② 会员账户货币资金4倍 
11. 会员违约：  
交易所先以违聚会员确保金负担，不足：①全员结算制度交易所，违聚会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金负担；②会员分级结算制度交易所，违聚会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金负担（取得追偿权