股权投资尽职调查清单投行推荐版.docx

股权投资尽职调查清单投行推荐版
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2020 年 4 月 19 日
文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
资料清单
（请提供以下文件）：
一、企业设立及演变情况
1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及
与成
立、组建及改组有关的任何其它政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；
2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；
3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管
理部门对资产评估报告的确认书；
4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次
修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；
5、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；
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2020 年 4 月 19 日
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6、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会
或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。若属于国企改制后的公司，
则
还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复
文
件等；
7、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商
行政管理局打印）
8、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。如项目建议书、可行性
研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其它文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、公司劳动人事资料
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2020 年 4 月 19 日
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1、 近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；
2、 员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其它核心
人员年收入情况）
3、 员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）
签订情
况；
4、 员工手册及员工培训情况；
5、 社会保险、其它福利情况；
6、 高管最近三年的变动情况及说明；
7、 核心技术人员的简历。
三、公司财务