IATF16949认证最基本要求.docx

一阶段审核
v  顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同／协议等以及合同或协议的评审、连续１２个月的订单；
v  体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单;
v  内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等
v  管理评审：评审计划、评审报告等；
v  过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；
v  与顾客有关的绩效:顾客抱怨/投诉／退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价;
v  与供方有关的绩效:供方的ＰPＭ指标及趋势、超额运费等；
v  汽车产品标准、顾客图纸、ＡPＱP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等
二阶段审核
v  管理层
Ø  公司内外部环境因素分析：SWOＴ分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）;
Ø  企业风险分析:产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；
Ø  公司战略：未来3～５年的公司总体战略规划及目标,战略展开（职能战略）及战略目标展开；
Ø  年度业务计划/经营计划制订及统计:按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等.
Ø  管理评审:管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果;
Ø  内部审核：
Ø  体系审核:内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首／末次会议签到表；
Ø  过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；
Ø  产品审核:产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告;
 
v  生产
Ø  生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；
Ø  生产过程控制：交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、***／工具更换、产品更换、物料更换等）;
Ø  现场管理：区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；
v  设备
Ø  台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；
Ø  新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；
Ø  设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；
Ø  特种设备管理：清单、备案资料、年检记录;包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等.
v  工装模具
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